12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，經(jīng)浙江證監(jiān)局核查，子公司浙江同花順云軟件有限公司因五方面違規(guī)行為，收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

12月29日，同花順報收141.62元/股，漲0.1%，總市值761億元。

同花順子公司被責令改正

△來源：同花順公告

12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，經(jīng)浙江證監(jiān)局核查，子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱“云軟件公司”)因五方面違規(guī)行為，收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：

一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導；

二是部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；

三是在業(yè)務推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；

四是未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責人變更事項；

五是“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規(guī)管理責任。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，決定責令云軟件公司對上述問題進行改正。

截至12月29日收盤，同花順報141.62元/股，漲0.1%，總市值761億元。

浙江證監(jiān)局曾向同花順出具警示函

值得注意的是，10月28日，因App異常問題，同花順另一家全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡科技有限公司(以下簡稱“網(wǎng)絡科技公司”)，也收到了浙江證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。

△來源：同花順公告

同花順發(fā)布公告稱，10月28日上午，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡科技公司運營的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對市場造成嚴重影響。該網(wǎng)絡科技公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江證監(jiān)局工作人員向網(wǎng)絡科技公司了解相關(guān)情況后，截至當日下午3時，仍未向浙江證監(jiān)局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

浙江證監(jiān)局指出，同花順網(wǎng)絡科技公司上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十五條第三項的規(guī)定，反映網(wǎng)絡科技公司信息安全風險管理不到位。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對網(wǎng)絡科技公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

（文章來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）