12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，經(jīng)浙江證監(jiān)局核查，子公司浙江同花順云軟件有限公司因五方面違規(guī)行為，收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

12月29日，同花順報(bào)收141.62元/股，漲0.1%，總市值761億元。

同花順子公司被責(zé)令改正

△來源：同花順公告

12月28日晚間，同花順發(fā)布公告稱，經(jīng)浙江證監(jiān)局核查，子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡(jiǎn)稱“云軟件公司”)因五方面違規(guī)行為，收到《行政監(jiān)管措施決定書》。

《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：

一是開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導(dǎo)；

二是部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用；

三是在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞；

四是未按時(shí)向浙江監(jiān)管局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)；

五是“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，云軟件公司作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，決定責(zé)令云軟件公司對(duì)上述問題進(jìn)行改正。

截至12月29日收盤，同花順報(bào)141.62元/股，漲0.1%，總市值761億元。

浙江證監(jiān)局曾向同花順出具警示函

值得注意的是，10月28日，因App異常問題，同花順另一家全資子公司浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)科技公司”)，也收到了浙江證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。

△來源：同花順公告

同花順發(fā)布公告稱，10月28日上午，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科技公司運(yùn)營(yíng)的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時(shí)在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。該網(wǎng)絡(luò)科技公司未立即報(bào)告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江證監(jiān)局工作人員向網(wǎng)絡(luò)科技公司了解相關(guān)情況后，截至當(dāng)日下午3時(shí)，仍未向浙江證監(jiān)局報(bào)告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。

浙江證監(jiān)局指出，同花順網(wǎng)絡(luò)科技公司上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十五條第三項(xiàng)的規(guī)定，反映網(wǎng)絡(luò)科技公司信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)網(wǎng)絡(luò)科技公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

（文章來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）