新年伊始，私募圈傳來(lái)噩耗！

券商中國(guó)記者獲悉，1月7日 ，深圳一家私募的兩位實(shí)控人因意外事件不幸導(dǎo)致一死一重傷，公安經(jīng)濟(jì)偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查。目前該公司所有投資業(yè)務(wù)處于暫時(shí)停滯狀態(tài)，包括資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停。

券商中國(guó)記者梳理該私募過(guò)往的投資運(yùn)作情況發(fā)現(xiàn)，或存在不少問(wèn)題。作為一家股權(quán)類私募，該公司卻專門從事港股、臺(tái)股等境外打新，以高收益率宣傳并募資出境打新，存在不少未備案未托管的產(chǎn)品。

券商中國(guó)記者致電該公司，電話未有人接聽(tīng)。

私募老板一死一重傷，所有投資業(yè)務(wù)暫停

1月7日，深圳前海巨漳資本、深圳前海巨漳財(cái)富發(fā)給了投資人一封函，稱公司的兩位實(shí)控人林某、古某，因意外事件不幸導(dǎo)致一死一重傷。

由于該公司所有資金往來(lái)均由法定代表人林女士負(fù)責(zé)(已不幸去世)，目前該公司所有投資業(yè)務(wù)處于暫時(shí)停滯狀態(tài)(資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停)。

目前，公安經(jīng)濟(jì)偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查，該公司正全力配合相關(guān)調(diào)查事項(xiàng)，請(qǐng)投資者耐心等待，會(huì)在獲取進(jìn)一步消息后及時(shí)告知。

中國(guó)基金業(yè)備案信息顯示，深圳前海巨漳資本成立于2015年9月，實(shí)繳注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，為股權(quán)、創(chuàng)投類私募，全職員工5人，實(shí)控人、董事長(zhǎng)為林淑青，一共備案了5只產(chǎn)品，其中4只已清算。

巨漳資本官網(wǎng)顯示，該公司專注于上市公司IPO、再融資(定增配股)、并購(gòu)重組等項(xiàng)目投資，擁有一支國(guó)際化資深投資團(tuán)隊(duì)，成員由國(guó)內(nèi)外銀行、證券、審計(jì)、法律等行業(yè)精英組成，擁有10年以上的國(guó)際市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，在美國(guó)、日本、臺(tái)灣、香港、中國(guó)大陸等市場(chǎng)投資多年。

巨漳資本稱，成立以來(lái)成功投資阿里巴巴、途牛、F-英利、訓(xùn)修實(shí)業(yè)、中國(guó)郵儲(chǔ)、閱文集團(tuán)等IPO新股項(xiàng)目。

境內(nèi)募資境外打新，臺(tái)股打新業(yè)績(jī)亮眼

值得注意的是，作為一家股權(quán)類私募，該公司卻專門從事港股、臺(tái)股等境外打新，以高收益率宣傳并募資出境打新。

令人疑慮的是，在國(guó)內(nèi)發(fā)行產(chǎn)品募集資金是如何合法的參與海外直接打新，畢竟資金需要出境，巨漳又不具備QDII資格。

1月4日，巨漳最新發(fā)布的打新簡(jiǎn)報(bào)顯示，該公司去年12月份共參與了3只港股、13只臺(tái)股新股投資，收益大幅領(lǐng)先于全球市場(chǎng)表現(xiàn)。從數(shù)據(jù)表可以看到，3只港股，有2只破發(fā)，變現(xiàn)不佳，但13只臺(tái)股全部盈利，有2只收益率更是超過(guò)20%。

去年11月份巨漳打新簡(jiǎn)報(bào)顯示，共參與5只港股、12只臺(tái)股新股投資，從數(shù)據(jù)表可以看到，5只港股打新收益平平，但12只臺(tái)股打新全部賺錢，其中，有1只收益率高達(dá)77.78%，還有2只為44.58%、38.40%。

從打新收益來(lái)看，臺(tái)股市場(chǎng)與A股頗為相似，即打新賺錢效應(yīng)極高，而港股市場(chǎng)新股則表現(xiàn)一般。

巨漳表示，2022年，港交所或迎來(lái)中概股回港潮，將加大大中華市場(chǎng)渠道建設(shè)，大力增加投研力度，踐行多市場(chǎng)交替投資策略，以提高投資者利益。

巨漳集團(tuán)2021年半年報(bào)顯示，上半年巨漳共參與IPO新股投資66只，美股一只，單票平均收益率為20%；港股30只，單票平均收益率為33.22%，臺(tái)股35只，單票平均收益率為33.62%，整體單票收益率為33.23%，上半年新股標(biāo)的破發(fā)率為19.7%。

私募運(yùn)作有風(fēng)險(xiǎn)，存在多個(gè)產(chǎn)品未備案等問(wèn)題

值得注意的是，巨漳資本的私募產(chǎn)品運(yùn)作亦值得生疑。

天眼查工商追蹤信息顯示，2021年，深圳前海巨漳資本、深圳前海巨漳財(cái)富一共成立了24家有限合伙企業(yè)，深圳前海巨漳財(cái)富為巨漳投資的全資子公司，實(shí)控人均為林淑青；2020年，巨漳資本共成立了16家有限合伙企業(yè)。在這些有限合伙企業(yè)中，巨漳資本和巨漳財(cái)富或是作為GP，投資者購(gòu)買LP份額。

在部分合伙企業(yè)的LP中，有40多個(gè)合伙人，部分合伙企業(yè)則只有粟麗1人。然而該私募參與港股、臺(tái)股的IPO打新，但在中基協(xié)的備案產(chǎn)品中，一共備案了5只產(chǎn)品，其中4只已清算，即僅目前僅備案了1只，深圳市巨漳匯漳商務(wù)管理企業(yè)(有限合伙)，托管人為興業(yè)銀行。

在巨漳集團(tuán)2021年半年報(bào)上，巨漳共展示了28家合伙企業(yè)的設(shè)立規(guī)模、成立時(shí)間以及平均利潤(rùn)。在2019年4月前，設(shè)立規(guī)模大多為2000萬(wàn)-4000萬(wàn)，此后設(shè)立規(guī)模均為1億，完成清算時(shí)利潤(rùn)均在20%以上，最高達(dá)34%，業(yè)績(jī)相當(dāng)不錯(cuò)。

值得注意的是，資管新規(guī)后，要求所有的資管產(chǎn)品必須登記備案，并披露產(chǎn)品凈值。而上述一大半產(chǎn)品均在資管新規(guī)后發(fā)行，沒(méi)有備案和托管，不僅不合規(guī)而且風(fēng)險(xiǎn)巨大。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）