連續(xù)處于風(fēng)口浪尖的任澤平，近日不僅微博被禁言，與東吳證券的人事歸屬也被市場(chǎng)熱議，有觀點(diǎn)認(rèn)為任澤平與東吳證券是“編外合作”。財(cái)聯(lián)社記者獨(dú)家了解到，任澤平為東吳證券的特聘首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目前并無證券執(zhí)業(yè)資格。

從行業(yè)規(guī)范來看，凡與券商簽署正式勞動(dòng)合同的員工，須在中證協(xié)登記備案，受監(jiān)管約束，應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)資格；而外聘或簽署勞務(wù)合同的員工，作為證券從業(yè)人員，但無須備案。任澤平?jīng)]有做執(zhí)業(yè)資格備案，是被視為“編外”的重要原因。

一段時(shí)間以來，選擇外聘首席的券商越來越多。包括天風(fēng)證券特邀經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉煜輝、華鑫證券首席經(jīng)濟(jì)顧問管清友，且均未在中證協(xié)登記備案。管清友還被提名為上市公司南華期貨獨(dú)立董事。

以獨(dú)立學(xué)者身份發(fā)表觀點(diǎn)不代表東吳證券

以“印錢生娃”觀點(diǎn)而再次成為輿論焦點(diǎn)的任澤平，再被媒體質(zhì)疑，認(rèn)為其與東吳證券是編外合作，同時(shí)提到，任澤平是與東吳在線(東吳證券子公司)簽訂的是勞務(wù)合同。

針對(duì)上述質(zhì)疑，財(cái)聯(lián)社記者1月19日獨(dú)家了解到，任澤平作為東吳證券的特聘首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目前不具備證券執(zhí)業(yè)資格。任澤平為東吳證券提供的服務(wù)內(nèi)容中，包括在研究所舉辦的策略會(huì)上發(fā)表演講、參與研究所組織的機(jī)構(gòu)交流等方面，均由東吳證券研究所進(jìn)行合規(guī)審查，此外任澤平以獨(dú)立學(xué)者身份發(fā)表的觀點(diǎn)不代表所服務(wù)機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)。

中證協(xié)公開信息顯示，任澤平確實(shí)未在中證協(xié)登記備案。截至2022年1月20日，記者查閱中證協(xié)網(wǎng)站，任澤平的信息截至2017年從方正證券離職后再無更新。

有行業(yè)士表示，“凡是與證券公司簽署正式勞動(dòng)合同的員工，須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，受監(jiān)管約束。正式入職后需向協(xié)會(huì)備案，一周內(nèi)就可以完成審批?！?/p>

從任澤平去年3月份高調(diào)加盟東吳證券來看，接近一年時(shí)間沒有備案，顯然是主觀選擇不作備案。

前述券商人士告訴記者，“如果與券商簽署勞務(wù)合同，可不必備案，我們公司有外包人員就是這種情況?！?/p>

從“首席”變“特聘首席”？

焦點(diǎn)在于，東吳證券給任澤平的職務(wù)是什么？

時(shí)間撥回2021年3月22日，任澤平發(fā)布視頻官宣加盟東吳證券，并出任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這也獲得東吳金融科技官網(wǎng)的佐證。

東吳金融科技再度發(fā)文，2021年4月6日，東吳證券在蘇州舉辦“中國經(jīng)濟(jì)展望”報(bào)告會(huì)，這是時(shí)任東吳證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任澤平的首次亮相，且在會(huì)上被官宣出任首席內(nèi)容官。

根據(jù)天眼查信息，東吳金融科技(或稱“東吳在線”)是東吳證券的子公司，由鄭剛出任董事長，鄭剛同時(shí)擔(dān)任東吳證券的董事。

任澤平加盟后的變化，是原東吳證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳李出任東吳香港副董事長及東吳證券全球首席策略官。陳李一直管理著研究所的總量團(tuán)隊(duì)，成名較早，2005年至2007年連續(xù)三年在申萬研究所獲評(píng)新財(cái)富策略研究第一名。

東吳證券目前強(qiáng)調(diào)任澤平是公司特聘首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。從首席到特聘首席中間發(fā)生了什么？是概念的模糊不清，還是其他考慮，外界猜測(cè)不一。

尤為關(guān)鍵的是，“如果是特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就不用和證券公司簽合同，也不用公示。如果是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，就一定要簽合同并進(jìn)行公示。”一位券業(yè)人士對(duì)財(cái)聯(lián)社記者表示。

外聘首席漸成潮流

同樣是特邀首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劉煜輝在證券業(yè)協(xié)會(huì)也從未登記備案。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者了解，劉煜輝雖然掛名天風(fēng)證券，并未與天風(fēng)簽訂正式勞動(dòng)合同，天風(fēng)也給予其很大的自由。

券商外聘專家也成為行業(yè)的一種趨勢(shì)，他們自帶流量優(yōu)勢(shì)，為券商策略會(huì)“站臺(tái)”，各有所得。

在華鑫證券研究所舉辦的年度策略會(huì)上，管清友新晉成為華鑫證券首席經(jīng)濟(jì)顧問。管清友是華鑫的外聘顧問，并非正式員工，也未在證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。他同時(shí)擔(dān)任如是金融研究院院長，1月19日還被提名為上市公司南華期貨的獨(dú)立董事。

管清友似有走“網(wǎng)紅”路線趨勢(shì)。在央行表態(tài)要將貨幣政策工具箱開得更大，保持總量穩(wěn)定后，管清友1月18日晚發(fā)微博稱“央行的表態(tài)對(duì)資產(chǎn)肯定重大利好。明天沒有千股漲停，我都覺得機(jī)構(gòu)的腦子進(jìn)水了?！苯Y(jié)果第二天就無奈認(rèn)錯(cuò)。

相比之下，券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家“正規(guī)軍”更加低調(diào)克己，他們都具備證券投資咨詢(分析師)從業(yè)資格，受《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)范。證券分析師應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，保持獨(dú)立性，基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論。

對(duì)于證券從業(yè)人員走網(wǎng)紅路線，有行業(yè)人士認(rèn)為，“分析師就不應(yīng)該走網(wǎng)紅路線，如果散戶追捧某個(gè)人，就很容易被機(jī)構(gòu)反向圍獵?！?/p>

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

關(guān)鍵詞： 任澤平 東吳證券 觀點(diǎn) 學(xué)者 身份 代表 東吳 證券 執(zhí)業(yè)資