一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2022年2月18日-2月24日)
2月18日至2月24日,本所對7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,5宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī),2宗涉及證券交易違規(guī);對11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,10宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī),1宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出關(guān)注函18份、其他函件17份。
二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2022年2月21日-2月25日)
2月21日至2月25日,本所共對55起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的“*ST金剛”進(jìn)行重點監(jiān)控;共對3起上市公司重大事項進(jìn)行核查,并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
三、會員監(jiān)管動態(tài)(2022年2月21日-2月25日)
本周,針對一家會員創(chuàng)業(yè)板發(fā)行承銷業(yè)務(wù)存在日常操作違規(guī)、信息披露錯誤的情形,本所對其采取約見談話的監(jiān)管措施。
(文章來源:深交所)