3月31日，東方證券(600958)2021年度中英文雙語(yǔ)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)于今日在全景網(wǎng)順利舉辦。東方證券副總裁徐海寧在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)中表示，基金投顧業(yè)務(wù)的推出具有里程碑的意義，它代表著買方財(cái)富管理時(shí)代的到來(lái)。

據(jù)悉，2019年10月中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)基金投顧試點(diǎn)通知以來(lái)，東方證券成立了專項(xiàng)工作小組并進(jìn)行申報(bào)，積極做好后續(xù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作。2021年6月，公司正式取得試點(diǎn)開展基金投顧業(yè)務(wù)的無(wú)異議函，9月通過(guò)上海證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)展業(yè)檢查，成為第二批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中首家上海地區(qū)獲得的組織。

2021年11月22日，東方證券正式對(duì)外推出基金投顧業(yè)務(wù)，截止到今年3月25號(hào)，累計(jì)服務(wù)客戶12.34萬(wàn)人，總規(guī)模為100.7億元，戶均資產(chǎn)為8.1萬(wàn)元。

徐海寧表示，基金投顧業(yè)務(wù)仍然處于發(fā)展初期，除了探索實(shí)踐商業(yè)模式、落實(shí)適當(dāng)性服務(wù)、構(gòu)建業(yè)務(wù)體系外，行業(yè)還面臨著以下幾個(gè)方面的困難。一是業(yè)務(wù)滲透率依然有待提高。截止2021年底，行業(yè)共計(jì)24家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)正式展業(yè)，服務(wù)客戶約367萬(wàn)人，服務(wù)資產(chǎn)約980億元，這個(gè)與2021年底我國(guó)公募基金25.56萬(wàn)億的保有規(guī)模相比，基金投顧業(yè)務(wù)仍然存在較大的增長(zhǎng)空間。

二是投資者教育和客戶陪伴有待加強(qiáng)。作為財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，如何幫助客戶建立資產(chǎn)配置的理念，將單產(chǎn)品購(gòu)買行為逐漸轉(zhuǎn)化為組合配置，依然任重道遠(yuǎn)。這需要我們不斷增加對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)的投入，豐富投資者教育的內(nèi)容，完善客戶陪伴服務(wù)，也需要行業(yè)同仁繼續(xù)努力作為。

三是投研能力和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)有待提升?；鹜额櫂I(yè)務(wù)需要建立完善的基金產(chǎn)品和大類資產(chǎn)配置研究體系，這是業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。同時(shí)還要進(jìn)一步細(xì)化客戶的投資場(chǎng)景，如教育、養(yǎng)老、物業(yè)購(gòu)置等等，從客戶財(cái)富規(guī)劃的角度來(lái)構(gòu)建投資組合策略。

（文章來(lái)源：全景網(wǎng)）

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