私募基金的自查正在趨嚴，未按要求報送自查材料，將會被監(jiān)管約談！

【資料圖】

7月7日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告，包括珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投等24家私募基金管理人未按要求報送自查材料，有關(guān)負責人被要求接受監(jiān)管約談。

券商中國記者在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)，部分被約談私募的管理規(guī)模并不小，比如珠海高科創(chuàng)投的管理規(guī)模為20-50億元，英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投、廣東寶灣股權(quán)投資基金等多家私募管理規(guī)模為10-20億元。同時，不少私募基金還存在信息報送異常以及相關(guān)問題。

此外，私募行業(yè)的強監(jiān)管態(tài)勢也在延續(xù)。7月以來，內(nèi)蒙古、重慶、廈門等多個監(jiān)管機構(gòu)對多家私募機構(gòu)開出罰單，大力整治私募行業(yè)運作亂象。

未按要求報送自查材料，24家私募被約談

每年年初，各地私募行業(yè)都會開啟年度的自查季。

2022年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開展自查工作，其中管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募基金管理人應(yīng)當向該局報送自查材料。

自查重點包括：私募機構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)：登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時；內(nèi)部管理和風險控制是否完善；是否開展量化交易、涉及房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。

7月7日，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于要求相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負責人到我局接受監(jiān)管約談的通知》顯示，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監(jiān)局報送自查材料。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條第一款規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責，切實加強私募基金事中監(jiān)管，現(xiàn)通過公開通知的形式提出監(jiān)管要求，請各相關(guān)私募基金管理人的法定代表人及總經(jīng)理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務(wù)，該局將采取進一步懲戒措施。

公告顯示，被監(jiān)管約談的24家私募基金管理人包括珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投、廣東寶灣股權(quán)投資基金、珠海橫琴新區(qū)百駿股權(quán)投資基金、華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金等公司。

多家私募管理規(guī)模超10億，部分私募存在異常信息

從被約談的私募來看，以私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)投基金居多。

券商中國記者在中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)，部分被約談私募的管理規(guī)模并不小，比如珠海高科創(chuàng)投的管理規(guī)模為20-50億元，英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投、廣東寶灣股權(quán)投資基金等多家私募管理規(guī)模為10-20億元。

值得注意的是，不少私募基金還存在信息報送異常以及相關(guān)問題，投資者需提高警惕。

比如，英飛尼迪(珠海)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，存在關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家、注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、投資者定向披露賬戶開立率低等異常問題；

廣東寶灣股權(quán)投資基金管理有限公司，存在注冊地與辦公地不在同一轄區(qū)、管理人填報信息與工商不一致等異常信息；

華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理(橫琴)有限公司，于2021年11月10日被廣東證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，還存在投資者定向披露賬戶開立率低問題；

廣州德同投資，則存在關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家、逾期未清算基金、長期處于清算狀態(tài)基金、全職從業(yè)人員少于5人等異常信息。

多地監(jiān)管機構(gòu)對私募開罰單，整治行業(yè)亂象

值得注意的是，私募行業(yè)的強監(jiān)管態(tài)勢也在延續(xù)。7月以來，內(nèi)蒙古、重慶、廈門等多個監(jiān)管機構(gòu)對多家私募機構(gòu)開出罰單，大力整治私募行業(yè)運作亂象。

7月1日，中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對內(nèi)蒙古光鋒私募基金采取出具警示函措施的決定。首先是，光鋒私募管理的部分基金按照不同投資金額分設(shè)不同收益特征的基金份額，存在不公平地對待同一基金的不同投資者。其次是，管理的部分私募基金收益脫離標的資產(chǎn)的實際收益率，未能恪盡職守、履行謹慎勤勉義務(wù)。

7月4日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對東方匯富股權(quán)投資采取責令改正措施的決定。根據(jù)監(jiān)管公開信息，東方匯富股權(quán)投資主要存在以下四大問題。

第一，管理了部分未備案的私募基金，其中，個別投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元。

第二，將部分私募基金用于對外借款，且借款余額均超過基金實繳金額的20%，借款期限超過1年。

第三，部分基金對外投資未進行工商確權(quán)，其中投資境外標的的股權(quán)由實際控制人或他人代持。

第四，未按規(guī)定對基金開展風險評級。

早在2019年8月7日，廈門東方匯富因為未妥善保存基金投資決策等方面資料，被廈門證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

7月5日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對重慶先石投資采取出具警示函措施的決定。根據(jù)監(jiān)管公開信息，重慶先石投資主要存在以下兩大問題。

首先，管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹慎勤勉，將公司紅蘋果基金產(chǎn)品交由非公司員工進行交易決策和下單交易。凈值觸及止損線后，重慶先石投資未按照產(chǎn)品合同約定，確保產(chǎn)品不得進行開倉，導致凈值進一步下跌。

其次，未按規(guī)定向投資者披露信息。未向投資者披露紅蘋果基金2020年三季度至2021年二季度產(chǎn)品季度報告。紅蘋果基金持續(xù)觸發(fā)預警線期間，重慶先石投資未持續(xù)向投資者披露相關(guān)信息。該產(chǎn)品觸發(fā)止損線時，公司未按照合同約定在5個工作日內(nèi)向投資者披露該信息。

（文章來源：券商中國）

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