3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)申萬宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。上海證監(jiān)局稱，申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)申萬宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，時(shí)任首席信息官謝晨分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

對(duì)此，申萬宏源證券表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運(yùn)行良好。公司始終高度重視合規(guī)風(fēng)控工作，始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營、行穩(wěn)致遠(yuǎn)的經(jīng)營理念。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持以客戶為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）

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