3月18日，資本邦了解到，3月16日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》。

通知稱，即日起到2022年4月30日，截至去年底注冊地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理機構(gòu)，需要按照本通知要求，檢查自身遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》以及中基協(xié)有關(guān)規(guī)定情況。

其中，自查重點包括：私募機構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī);登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時;內(nèi)部管理和風(fēng)險控制是否完善;是否開展量化交易、涉及房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。

通知還表示，各私募機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成自查工作，形成包括自查工作底稿、自查報告、管理人及產(chǎn)品信息表的自查材料，由主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章。

據(jù)悉，不同規(guī)模的私募要求不一樣：(1)管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機構(gòu)，應(yīng)于4月30日前通過中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(試運行)向廣東證監(jiān)局報送紙質(zhì)掃描版和可編輯電子版;(2)管理規(guī)模在2億元以下的私募機構(gòu)，可不向證監(jiān)局報送自查材料，但應(yīng)將相關(guān)資料妥善保存，以備抽查，并在政務(wù)服務(wù)平臺完成應(yīng)答任務(wù);(3)管理規(guī)模為零的私募機構(gòu)，可不組織實施此次自查工作，但應(yīng)在政務(wù)服務(wù)平臺完成應(yīng)答任務(wù)。(爽爽)

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