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已宣告破產(chǎn)的頭部加密貨幣交易所FTX創(chuàng)始人被美國得州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)傳喚，要求參加明年2月的聽證會(huì)。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間11月29日，據(jù)多家外媒報(bào)道，得克薩斯州證券委員會(huì)(Texas State Securities Board)要求FTX創(chuàng)始人、前CEO薩姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)參加2023年2月2日上午9點(diǎn)舉行的FTX聽證會(huì)，聽證會(huì)由行政法官(Administrative Law Judge)主持，將以視頻會(huì)議形式進(jìn)行。

據(jù)得州證券委員會(huì)執(zhí)法主管Joe Rotunda于11月22日簽署的一份聽證會(huì)文件，得州證券委員會(huì)自10月以來一直在調(diào)查FTX的美國子公司FTX US，并指控FTX US違反當(dāng)?shù)刈C券法，在得州提供和出售未經(jīng)注冊(cè)或允許的證券產(chǎn)品，并未先注冊(cè)為交易商或代理人。

文件顯示，F(xiàn)TX US向得州居民提供未經(jīng)注冊(cè)的、可將法幣或加密貨幣存入以產(chǎn)生收益的賬戶(下稱EARN賬戶)。得州證券委員會(huì)表示，EARN賬戶在得州被視為證券受到監(jiān)管，但班克曼-弗里德和FTX有意未披露重大事實(shí)，包括但不限于：用于許可用途的資金或加密貨幣數(shù)量；借款人的身份、性質(zhì)和信譽(yù)；涉及數(shù)字資產(chǎn)、股票、期權(quán)和期貨的交易類型和性質(zhì)；與個(gè)人數(shù)字資產(chǎn)、股票、期權(quán)和期貨相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；交易產(chǎn)生的利潤(rùn)和(或)損失，以及反映資產(chǎn)、負(fù)債和現(xiàn)金流的財(cái)務(wù)信息。

該委員會(huì)表示，希望通過聽證會(huì)，要求班克曼-弗里德和FTX立即停止并終止違反當(dāng)?shù)刈C券法，以及終止在得州提供和出售有關(guān)證券產(chǎn)品的欺詐行為，并要求班克曼-弗里德和FTX向投資于EARN賬戶的得州居民退還本金，以及進(jìn)行行政罰款，其中針對(duì)65歲以上的得州居民實(shí)施的每起“非法或欺詐行為”罰款金額可能會(huì)高達(dá)25萬美元。

該委員會(huì)向班克曼-弗里德位于美國伊利諾伊州和巴哈馬的兩處住所發(fā)出掛號(hào)信，并向班克曼-弗里德的律師David Mills發(fā)出掛號(hào)信和電子郵件，以傳喚班克曼-弗里德參加聽證會(huì)。

據(jù)外媒報(bào)道，在10月位于紐約與FTX總法律顧問Ryne Miller的討論會(huì)上，Rotunda表示，考慮將申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行(file an enforcement action)作為最后手段，得州證券委員會(huì)傾向于在采取必要的強(qiáng)制執(zhí)行手段前與企業(yè)一同解決問題。

目前，美國證券交易委員會(huì)(SEC)、美國司法部(DOJ)、巴哈馬警方以及馬薩諸塞州民主黨參議員伊麗莎白·沃倫(Elizabeth Warren)、伊利諾伊州民主黨參議員迪克·德賓(Dick Durbin)正在調(diào)查這家位于巴哈馬的交易所的破產(chǎn)事件。

（文章來源：澎湃新聞）

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