7月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示表顯示，此前擬申請基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊的高盛高華證券有限責(zé)任公司已于7月1日中止審查。至此，北京證監(jiān)局此前公示在審的四家申請基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊的機(jī)構(gòu)全部中止審查。

對于此次中止的原因，有行業(yè)分析人士分析認(rèn)為：“或?yàn)闄C(jī)構(gòu)主動申請中止審查，撤回的最大可能就是自查認(rèn)為難以滿足監(jiān)管要求。在基金代銷行業(yè)，近年來頻頻出現(xiàn)跨界代銷的情形，非公募基金主業(yè)但也從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)屢見不鮮。”

該人士表示，外資控股或獨(dú)資券商競爭激烈、生存不易，新增基金代銷業(yè)務(wù)或能為其增加挖掘新收益的機(jī)會。但需指出的是，由于基金銷售的收益越來越微薄，高盛高華更是以投行業(yè)務(wù)為主的券商，營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)與其他券商相比沒有任何優(yōu)勢，銷售基金的成本很高，線下布局優(yōu)勢不甚明顯。

公開資料顯示，高盛高華證券成立于2004年，總部位于北京，是一家外國法人獨(dú)資證券公司。隨著中國不斷放寬對外資券商的準(zhǔn)入限制，高盛高華證券逐步變更為外商獨(dú)資券商。

2021年10月，高盛獲得證監(jiān)會的批準(zhǔn)，全資控股旗下合資企業(yè)高盛高華證券，經(jīng)營范圍包括股票和債券的承銷與保薦、債券經(jīng)紀(jì)和自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)，標(biāo)志著這家外資控股券商正式成為外資獨(dú)資券商。

高盛高華申請基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊之路，從開始到現(xiàn)在已有四個(gè)多月之久。今年3月3日，北京證監(jiān)局披露信息顯示，2月12日、2月23日，北京證監(jiān)局先后收到了高盛高華證券、格林大華期貨基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申請。加之前期已提交申請的瑞信證券(中國)、泰康人壽保險(xiǎn)，北京證監(jiān)局轄區(qū)此前共有4家外資機(jī)構(gòu)申請基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊。

4月11日，證監(jiān)會接收了高盛高華的補(bǔ)正材料;于4月18日給予第一次反饋意見;5月27日，證監(jiān)會接收第一次反饋材料;6月1日，證監(jiān)會發(fā)送第二次反饋意見。

值得關(guān)注的是，與高盛高華幾乎同時(shí)提交注冊申請材料的格林大華期貨，已于5月1日中止審查。

而瑞信證券(中國)、泰康人壽保險(xiǎn)也分別于2月25日、3月4日中止審查。

總的來看，機(jī)構(gòu)要申請基金服務(wù)業(yè)務(wù)仍然需要較高門檻。需具備下列條件：包括財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范;有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;最近3年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年沒有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施等六條規(guī)定。

此外，商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，在滿足上述幾項(xiàng)之外，還應(yīng)當(dāng)具備其它條件。

事實(shí)上，無論券商、保險(xiǎn)，還是期貨公司，均非基金銷售行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而外資控股或獨(dú)資券商在基金代銷隊(duì)伍中更是寥寥無幾。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至2022年7月12日，國內(nèi)具有基金代銷資格的券商共計(jì)124家，外資控股或獨(dú)資證券公司數(shù)量較少，其中包括野村東方國際證券有限公司、摩根大通證券(中國)有限公司等。

就基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊申請而言，高盛高華等機(jī)構(gòu)中止審查并不意味著機(jī)構(gòu)完全放棄了相關(guān)業(yè)務(wù)申請。只是依規(guī)進(jìn)行完善，暫時(shí)停止申請流程。而且基金代銷與券商承銷保薦業(yè)務(wù)并無關(guān)系，也不代表外資券商采取了收縮策略。

就在前不久，高盛投資銀行部全球副主席蔡衛(wèi)曾表示，“我們已加大對中國團(tuán)隊(duì)和技術(shù)應(yīng)用的投入，深耕中國市場的戰(zhàn)略規(guī)劃是長期的，不會受短期市場的影響。”

自上海疫情暴發(fā)以來，這家國際投行多次發(fā)布在華招聘信息，共計(jì)百余個(gè)崗位需求，招聘力度空前。(宗河)

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