11月2日，北交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》、《北京證券交易所股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，自2021年11月15日起施行。

《股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》提出：

上市公司股份轉(zhuǎn)讓具有下列情形之一的，可以向北交所和中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù)：

(一)與上市公司收購(gòu)及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)，且單個(gè)受讓方受讓的股份數(shù)量不低于公司總股本5%的協(xié)議轉(zhuǎn)讓;

(二)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制的;

(三)外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司所涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓;

(四)根據(jù)經(jīng)北交所認(rèn)可的股東間業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款，特定投資者之間以事先約定的價(jià)格進(jìn)行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓;

(五)行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份;

(六)北交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。

上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，由北交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中統(tǒng)一辦理。嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

股份轉(zhuǎn)讓雙方可以就轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行協(xié)商。

股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向北交所申請(qǐng)確認(rèn)其股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性。

股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照北交所關(guān)于股票競(jìng)價(jià)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納經(jīng)手費(fèi)，但是每筆轉(zhuǎn)讓的單個(gè)當(dāng)事人的經(jīng)手費(fèi)上限為10萬(wàn)元。

關(guān)鍵詞： 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則 股份轉(zhuǎn)讓 經(jīng)手費(fèi) 證券登記結(jié)算