2月14日，資本邦了解到，據(jù)悉，上周五(2月11日)，華寶基金、萬家基金兩家公募變更股權(quán)的申請(qǐng)均獲得證監(jiān)會(huì)的第一次反饋意見。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)反饋意見來看，對(duì)于萬家基金證監(jiān)會(huì)要求就以下四點(diǎn)問題在30日進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。

一、根據(jù)申請(qǐng)材料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方前期簽訂的借款合作協(xié)議尚未到期，相關(guān)借款以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方新疆國(guó)際實(shí)業(yè)股份有限公司持有的萬家基金40%股權(quán)作為質(zhì)押，請(qǐng)補(bǔ)充提供借款合作協(xié)議，并就相關(guān)協(xié)議尚未到期是否影響此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)受讓方是否已提前行使股東權(quán)利進(jìn)行說明與承諾。二、根據(jù)申請(qǐng)材料，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估報(bào)告有效期至2021年12月30日，請(qǐng)股權(quán)受讓方山東省新動(dòng)能基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱新動(dòng)能基金)就評(píng)估報(bào)告已過有效期是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行說明。三、請(qǐng)補(bǔ)充提交萬家基金管理有限公司2021年第一次臨時(shí)股東會(huì)《關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。四、請(qǐng)補(bǔ)充提交新動(dòng)能基金2021年董事會(huì)第15次會(huì)議《關(guān)于審議公司受讓國(guó)際實(shí)業(yè)持有的萬家基金40%股權(quán)的議案》。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2021年9月8日萬家基金股權(quán)變更申請(qǐng)材料被證監(jiān)會(huì)接收，9月15日進(jìn)行了補(bǔ)正。2022年2月11日是第一次反饋意見，而從反饋來看，涉及的股權(quán)變更，主要是國(guó)際實(shí)業(yè)擬向新動(dòng)能基金公司出售持有的萬家基金40%股權(quán)，從去年國(guó)際實(shí)業(yè)的公告來看，這一交易作價(jià)為9.5億元。

萬家基金網(wǎng)站顯示，萬家基金總共有三位股東，中泰證券持股49%，新疆國(guó)際實(shí)業(yè)持股40%，齊河眾鑫投資有限公司持股11%。若此次股權(quán)變更獲批，新疆國(guó)際實(shí)業(yè)不再持有萬家基金的股權(quán)。

圖表來源：萬家基金官網(wǎng)

此外，華寶基金的股權(quán)變更申請(qǐng)也獲得了證監(jiān)會(huì)的首次反饋意見。據(jù)悉，2021年4月21日華寶基金股權(quán)變更申請(qǐng)材料被證監(jiān)會(huì)接收，4月27日進(jìn)行了補(bǔ)正。在此次反饋意見中，證監(jiān)會(huì)要求華寶基金就以下兩點(diǎn)問題在30日進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。

一、根據(jù)股權(quán)受讓方經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，2019年至2020年扣除政府補(bǔ)助后，凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)。請(qǐng)股權(quán)受讓方就連續(xù)虧損的原因、扭虧情況以及是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》關(guān)于持有基金管理公司5%以上股權(quán)股東應(yīng)當(dāng)“資產(chǎn)質(zhì)量良好”作進(jìn)一步論證。二、請(qǐng)Warburg Pincus Asset Management，L.P。就本次出讓你公司部分股權(quán)后是否考慮入股其他境內(nèi)基金管理公司，以及在境內(nèi)公募基金行業(yè)的投資戰(zhàn)略、目的等作出補(bǔ)充說明。

截至目前，華寶基金的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：華寶信托持股51%，Warburg Pincus Asset Management,L.P.持股49%。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，截至今年2月11日，包括萬家、華寶在內(nèi)，共有16家基金公司的5%以上的股權(quán)變更申請(qǐng)?jiān)谂抨?duì)等待審批。其中，興華、中科沃土、泰達(dá)宏利、東海、恒越、國(guó)開泰富、國(guó)壽安保等7家公司還在等待證監(jiān)會(huì)是否受理。在業(yè)內(nèi)人士看來，基金公司進(jìn)行股權(quán)變更，多出于經(jīng)營(yíng)發(fā)展及戰(zhàn)略布局的考慮。

而今年以來，除了萬家和華寶基金，惠升基金、中?；鹨搏@得了股權(quán)變更的反饋意見。

此外，值得一提的是，近期中信建投變更股權(quán)的批復(fù)已經(jīng)落地，核準(zhǔn)航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司將其持有的中信建投基金的25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中信建投證券。如此一來，中信建投證券對(duì)中信建投基金的持股比例由75%增加至100%。自此，中信建投基金成為中信建投證券全資子公司。在今年2月10日，中信建投證券發(fā)布關(guān)于中信建投基金完成股權(quán)變更工商登記的公告。(爽爽)

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