明知借用賬戶炒股是違法行為，不僅坐視不管，還為上述違法行為打“掩護(hù)”……

9月13日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)更新了一則監(jiān)管措施，深圳證監(jiān)局對(duì)中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部(以下簡稱“中天證券深南大道營業(yè)部”)作出出具警示函的行政處罰決定。

經(jīng)查，中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實(shí)際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時(shí)提前告知客戶提供不實(shí)信息應(yīng)對(duì)回訪。

(資料圖片僅供參考)

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，以上情況反映出該營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實(shí)名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局要求該營業(yè)部采取有效整改措施，強(qiáng)化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴(yán)格員工行為管控，強(qiáng)化客戶賬戶實(shí)名制管理，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)該營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳萍出具警示函，要求其嚴(yán)格執(zhí)業(yè)行為管理，落實(shí)賬戶實(shí)名制要求，自覺抵制違法違規(guī)行為。

此前曾沖擊上市

公開信息顯示，中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽。公司注冊(cè)資本22.25億元，現(xiàn)有六家股東，第一大股東遼寧省國資委持股占比40.16%。

中天證券近年業(yè)績表現(xiàn)并不突出。在2015年業(yè)績達(dá)到峰值凈賺3.35億元后，中天證券此后出現(xiàn)連續(xù)2年虧損。數(shù)據(jù)顯示，2017年至2018年，中天證券凈利潤分別為-2.20億元、-0.89億元。2019年，中天證券扭虧為盈，實(shí)現(xiàn)凈利潤1.56億元。

2021年，中天證券營收僅6.72億元，凈利潤為2.07億元，在117家證券公司中，僅位列第92名。其它指標(biāo)排名也較為靠后。

公開信息顯示，2017年7月，中天證券發(fā)布IPO審計(jì)服務(wù)采購項(xiàng)目，公告招標(biāo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其IPO項(xiàng)目提供服務(wù)。但在2017年至2018年連續(xù)兩年虧損后，無法滿足A股上市條件。此后，中天證券的IPO計(jì)劃也隨之?dāng)R置。

年初剛收到137萬大罰單

近年來，中天證券因合規(guī)問題屢遭監(jiān)管處罰。2019年3月，中天證券曾因融資融券業(yè)務(wù)，被遼寧證監(jiān)局出具警示函；2019年8月，因違規(guī)向股東分配利潤等問題被監(jiān)管處罰。

2022年年初，還因?yàn)檫`反反洗錢法規(guī)定遭到央行重罰，這也是新年首張券商反洗錢罰單。

2月14日，中國人民銀行沈陽分行披露了對(duì)中天證券及2人的行政處罰。中國人民銀行沈陽分行稱，中天證券未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，罰款137.1萬元。

同時(shí)，中國人民銀行沈陽分行對(duì)時(shí)任中天證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯處以3.1萬元的罰款，對(duì)時(shí)任中天證券股份有限公司合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東處以2.1萬元的罰款。處罰原因顯示，徐秋炯未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，李偉東未按規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告。

通常，反洗錢處罰常發(fā)生于銀行、保險(xiǎn)及支付機(jī)構(gòu)等，但近年來，證券行業(yè)也時(shí)有發(fā)生。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2021年共有7家券商及15名人員收到反洗錢罰單，共計(jì)罰金725.45萬元。這7家券商包括中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業(yè)證券及中金公司。

（文章來源：中國基金報(bào)）

關(guān)鍵詞： 違規(guī)行為