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私募行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)。

2月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊投資旗下的天猊1號(hào)與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。在此期間，天猊投資實(shí)際控制人、法定代表人杜景濤的信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)與中金公司收益互換買(mǎi)入相同股票23只，趨同交易成交金額1.87億元。與此同時(shí)，在2015年8月11日至2019年8月6日，杜景濤普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)買(mǎi)入相同股票83只，趨同交易成交金額3.08億元。

對(duì)于杜景濤的違規(guī)行為，中基協(xié)決定將其加入黑名單三年。

值得注意的是，同一天，因存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重，未合理履行信息披露義務(wù)，違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)要求，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等違規(guī)事實(shí)，中基協(xié)決定取消世祖資產(chǎn)會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。同時(shí)對(duì)公司實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)邢明杰和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李一浩進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

近年來(lái)，私募行業(yè)的違規(guī)行為在嚴(yán)監(jiān)管下愈發(fā)無(wú)處遁形。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，中基協(xié)已對(duì)15家私募機(jī)構(gòu)出具了紀(jì)律處分決定書(shū)。從年度情況來(lái)看，2月8日，中基協(xié)發(fā)布信息稱，2022年協(xié)會(huì)對(duì)803家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律檢查，通過(guò)異常經(jīng)營(yíng)程序?qū)?51家私募基金管理人注銷登記，對(duì)71家私募基金管理人采取自律管理措施，對(duì)48家私募基金管理人及78名責(zé)任人員采取紀(jì)律處分措施，檢查、處分?jǐn)?shù)量創(chuàng)新高。

多位私募業(yè)人士表示，監(jiān)管的加強(qiáng)對(duì)于明確私募行業(yè)發(fā)展方向和保護(hù)投資者利益是必要的，嚴(yán)監(jiān)管將改變過(guò)去混亂無(wú)序的狀況，從中長(zhǎng)期來(lái)看，有利于樹(shù)立私募基金在投資者中的良好形象，引導(dǎo)行業(yè)良性發(fā)展。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

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