北京依托科技、人才和資金方面的優(yōu)勢(shì)以及集聚的資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，成為全國(guó)發(fā)展直接融資和金融科技創(chuàng)新的重要陣地。隨著北京證券交易所設(shè)立并開(kāi)市，北京資本市場(chǎng)也迎來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。

全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤日前接受上海證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，設(shè)立北交所，是首都金融史上的里程碑事件，為轄區(qū)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)啟了新的紀(jì)元。北京擁有全國(guó)最大的私募股權(quán)投資市場(chǎng)、全國(guó)最豐富的資本市場(chǎng)服務(wù)業(yè)態(tài)、全國(guó)領(lǐng)先的金融法治環(huán)境，科技人才、科技企業(yè)、創(chuàng)投資本聚集。北交所設(shè)立是一個(gè)重大機(jī)遇，將有助于催生首都經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展新活力。

抓住北交所新機(jī)遇完善首都多層次資本市場(chǎng)體系

設(shè)立開(kāi)市至今，北交所已平穩(wěn)運(yùn)行超過(guò)百天。賈文勤表示，要抓住北交所設(shè)立的機(jī)遇，進(jìn)一步完善首都多層次資本市場(chǎng)體系。

她認(rèn)為，首先，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮北交所的上市融資功能，助力轄區(qū)重點(diǎn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的“主陣地”，北交所設(shè)立了包容精準(zhǔn)的上市制度、靈活多元的持續(xù)融資制度，將給予科創(chuàng)、綠色、制造業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)和民營(yíng)、中小企業(yè)更多的上市融資機(jī)會(huì)，更好服務(wù)首都推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等重大戰(zhàn)略。截至目前，北京轄區(qū)已有北交所上市公司11家，數(shù)量位居全國(guó)前列。

其次，應(yīng)發(fā)揮北交所的互聯(lián)樞紐作用，支持轄區(qū)企業(yè)遞進(jìn)成長(zhǎng)發(fā)展。作為多層次資本市場(chǎng)的互聯(lián)樞紐，北交所與新三板層次遞進(jìn)、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)互聯(lián)互通，能夠讓處于不同發(fā)展階段、擁有不同發(fā)展需求的創(chuàng)新型中小企業(yè)在資本市場(chǎng)獲得支持。

再者，應(yīng)發(fā)揮北交所的輻射帶動(dòng)作用，為首都資本市場(chǎng)乃至整體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造新的增長(zhǎng)點(diǎn)。“北交所作為全國(guó)性證券交易所，未來(lái)將吸引更多創(chuàng)新企業(yè)集聚，也必將為各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇，助推北京‘四個(gè)中心’、‘五子聯(lián)動(dòng)’取得新成果。”賈文勤說(shuō)。

數(shù)據(jù)顯示，截至2月底，北京轄區(qū)擬赴北交所上市的企業(yè)共有44家，其中包括在輔導(dǎo)的企業(yè)34家，已驗(yàn)收未過(guò)會(huì)的企業(yè)9家，已過(guò)會(huì)未上市的企業(yè)1家。

賈文勤表示，北京證監(jiān)局將繼續(xù)緊緊圍繞證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，把服務(wù)轄區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展壯大作為重要使命，聯(lián)合有關(guān)單位開(kāi)展北交所市場(chǎng)培育、政策宣傳等服務(wù)工作。同時(shí)，北京證監(jiān)局持續(xù)對(duì)北交所上市公司、具有較高創(chuàng)新屬性的掛牌公司、專精特新“小巨人”等企業(yè)開(kāi)展走訪、調(diào)研，致力建立健全“全生命周期”的資本市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)體系，推動(dòng)轄區(qū)更多符合條件的企業(yè)在北交所“安家落戶”。

形成合力打造上市公司高質(zhì)量發(fā)展生態(tài)

當(dāng)前，提高上市公司質(zhì)量，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，已成為各界關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。

對(duì)此，賈文勤表示，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，既要調(diào)動(dòng)上市公司的主動(dòng)性積極性，鼓勵(lì)和引導(dǎo)上市公司樹(shù)立正確發(fā)展理念、堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展道路、構(gòu)建穩(wěn)健發(fā)展格局、積極共享發(fā)展成果，突出企業(yè)提質(zhì)增效的主體責(zé)任；又要更好發(fā)揮政府作用，形成各方合力，打造有利于上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)。

就北京證監(jiān)局而言，賈文勤提到了三方面已經(jīng)實(shí)施并將持續(xù)推進(jìn)的具體措施：

一是嚴(yán)把入口關(guān)，從源頭保障上市公司質(zhì)量。嚴(yán)格落實(shí)輔導(dǎo)新規(guī)，嚴(yán)查“影子股東”，重點(diǎn)關(guān)注中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作合規(guī)性和有效性。持續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新屬性、商業(yè)模式的關(guān)注度，防止資本無(wú)序擴(kuò)張和不當(dāng)套利。

二是做精質(zhì)量關(guān)，督促上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。深入開(kāi)展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，倡導(dǎo)最佳實(shí)踐。指導(dǎo)轄區(qū)上市公司召開(kāi)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，提高信息披露透明度。持續(xù)組織召開(kāi)民營(yíng)黨建專題交流會(huì)，推動(dòng)民營(yíng)上市公司黨建引領(lǐng)、規(guī)范運(yùn)行。

三是暢通出口關(guān)，建構(gòu)優(yōu)勝劣汰的轄區(qū)資本市場(chǎng)健康生態(tài)。秉承“退得下、退得穩(wěn)”的原則，一司一策制定退市公司、轉(zhuǎn)板公司交接方案，推動(dòng)公司平穩(wěn)退市。落實(shí)“應(yīng)退盡退”，果斷對(duì)規(guī)避退市行為采取監(jiān)管措施。探索多元退出渠道，指導(dǎo)上市公司依法破產(chǎn)重整。

在打擊違法違規(guī)行為方面，賈文勤表示，北京證監(jiān)局堅(jiān)持以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向做好持續(xù)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，督促各類市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)。一方面，聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做到抓早抓小，加大公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范、信披質(zhì)量等方面的監(jiān)管力度，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)內(nèi)控、風(fēng)控及質(zhì)控管理；另一方面，擴(kuò)充稽查力量，增強(qiáng)執(zhí)法震懾，持續(xù)加大對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場(chǎng)反映強(qiáng)烈的重大違法案件打擊力度，強(qiáng)化行刑銜接，充分發(fā)揮典型案件查處的警示、教育作用，達(dá)到“警示一家、規(guī)范一批”的效果。

穩(wěn)字當(dāng)頭推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展

賈文勤表示，2022年，北京證監(jiān)局將深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)的決策部署，進(jìn)一步分析研判經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，把強(qiáng)監(jiān)管、穩(wěn)增長(zhǎng)、防風(fēng)險(xiǎn)擺在更加重要的位置，堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)、服務(wù)大局全局，統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控、深化改革、防范風(fēng)險(xiǎn)和支持轄區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等各項(xiàng)工作，切實(shí)推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，以更加扎實(shí)的成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開(kāi)。

賈文勤具體談到了以下四方面工作：

以設(shè)立北交所為契機(jī)，進(jìn)一步提升轄區(qū)直接融資比重。支持北交所建設(shè)，輻射帶動(dòng)北京轄區(qū)資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展；支持科創(chuàng)、綠色、制造業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)和民營(yíng)、中小企業(yè)上市融資，以更好服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綠色低碳、鄉(xiāng)村振興等重大發(fā)展戰(zhàn)略；推動(dòng)轄區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs擴(kuò)大試點(diǎn)推廣范圍。

以全面實(shí)行注冊(cè)制改革為抓手，進(jìn)一步提升轄區(qū)上市公司質(zhì)量、行業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。把好上市公司入口關(guān)，持續(xù)開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)轄區(qū)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)；引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)、綠色企業(yè)水平；扎實(shí)做好全市場(chǎng)注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備，為改革平穩(wěn)落地營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)。

以縱深推進(jìn)“兩區(qū)”建設(shè)為引領(lǐng)，增強(qiáng)轄區(qū)資本市場(chǎng)開(kāi)放和創(chuàng)新水平。協(xié)助推進(jìn)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)等重點(diǎn)項(xiàng)目，做好資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)首批項(xiàng)目入箱監(jiān)管和第二批試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作；引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)證券、基金、財(cái)富管理等機(jī)構(gòu)落戶北京，穩(wěn)步擴(kuò)大轄區(qū)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放。

以不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為底線，堅(jiān)決打贏防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。穩(wěn)妥化解轄區(qū)債券違約風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)“偽私募”等整治力度，有效應(yīng)對(duì)轄區(qū)上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)等方面風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)首都金融市場(chǎng)安全穩(wěn)定。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

關(guān)鍵詞： 人大代表 北京證監(jiān)局 多層次資