上交所9月2日下發(fā)關(guān)于對(duì)ST海航及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定、關(guān)于對(duì)ST海航有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。

鑒于違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)ST海航，時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁徐軍，時(shí)任執(zhí)行董事長(zhǎng)兼法定代表人劉位精，時(shí)任總裁馬志敏，時(shí)任副董事長(zhǎng)陳明，時(shí)任董事張志剛，時(shí)任監(jiān)事趙國(guó)剛、蕭飛，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人李曉峰，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張鴻清，時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁謝皓明，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)孫棟予以公開(kāi)譴責(zé)。

鑒于違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)公司時(shí)任董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官包啟發(fā)，時(shí)任董事長(zhǎng)王斐，時(shí)任董事、總裁、首席執(zhí)行官孫劍峰，時(shí)任董事、首席執(zhí)行官劉璐，時(shí)任董事曹鳳崗、劉吉春、牟偉剛、伍曉熹，時(shí)任獨(dú)立董事林澤明、鄧天林、徐經(jīng)長(zhǎng)、張英，時(shí)任總裁、董事會(huì)秘書(shū)兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人周志遠(yuǎn)，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人武強(qiáng)予以監(jiān)管警示。

(相關(guān)資料圖)

經(jīng)查明，公司在規(guī)范運(yùn)作、信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為。海航集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱海航集團(tuán))通過(guò)“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”3層管理結(jié)構(gòu)實(shí)際管理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥。公司屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、簽署對(duì)外擔(dān)保合同等，均在海航集團(tuán)組織及操控下完成。由此，公司未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保。

作為上市公司，公司連續(xù)多年發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違規(guī)行為，次數(shù)眾多、涉及金額巨大；同時(shí)，作為證券發(fā)行人，公司未按規(guī)定就關(guān)聯(lián)資金占用、違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)作出披露，導(dǎo)致公司多期定期報(bào)告及相關(guān)債券募集說(shuō)明書(shū)存在重大遺漏。公司違規(guī)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，嚴(yán)重違反了有關(guān)規(guī)定。

公司時(shí)任董事長(zhǎng)謝皓明對(duì)2018年年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保77筆，知悉存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。

時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁徐軍對(duì)2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保143筆，知悉存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。

時(shí)任執(zhí)行董事長(zhǎng)兼法定代表人劉位精對(duì)2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，期間審批違規(guī)擔(dān)保68筆，知悉存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題。

時(shí)任副董事長(zhǎng)陳明對(duì)2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保2筆。

時(shí)任董事張志剛對(duì)2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保4筆。

時(shí)任監(jiān)事趙國(guó)剛對(duì)2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，期間審批違規(guī)擔(dān)保117筆，其中擔(dān)任監(jiān)事期間簽批94筆。

時(shí)任監(jiān)事蕭飛作為風(fēng)控總監(jiān)對(duì)2018年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，作為監(jiān)事對(duì)2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保38筆。

時(shí)任總裁馬志敏對(duì)2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保64筆。

時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)兼信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人李曉峰對(duì)2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保10筆。

時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)孫棟對(duì)2018年半年度報(bào)告、2018年年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告和《公開(kāi)發(fā)行2018年可續(xù)期公司債券募集說(shuō)明書(shū)》(第一期至第四期)簽字確認(rèn)，任職期間審批違規(guī)擔(dān)保113筆，直接參與非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。

時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)張鴻清對(duì)2019年年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告簽字確認(rèn)，審批違規(guī)擔(dān)保202筆，其中，任財(cái)務(wù)總監(jiān)期間簽批44筆，直接參與公司非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。上述人員知悉、參與審批相關(guān)資金占用、違規(guī)擔(dān)保，未能保證相關(guān)定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，嚴(yán)重違反了的規(guī)定及其在做出的承諾。

另外，謝皓明、徐軍、劉位精、馬志敏、李曉峰、孫棟、張鴻清未能保證相關(guān)定期報(bào)告和債券募集說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)債券違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了規(guī)定。

（文章來(lái)源：界面新聞）

關(guān)鍵詞： ST海航 公開(kāi)譴責(zé)