3月14日，資本邦了解到，3月11日晚間，新三板上市券商?hào)|海證券(832970.NQ)發(fā)布于上交所上市輔導(dǎo)備案公告。

東海證券發(fā)布公告表示，公司已于3月11日與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，當(dāng)日，中信建投向江蘇證監(jiān)局提交了公司的上市輔導(dǎo)備案材料。

此外，公告還提到，東海證券當(dāng)前尚未披露最近1年年度報(bào)告，公司最近3年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在上交所上市條件的風(fēng)險(xiǎn)。

不過，東海證券同時(shí)表示，根據(jù)公司已披露2018—2020年年報(bào)顯示，公司上述三年期間經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入分別為14.92億元、16.42億元和22.69億元，歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)分別為4708.03萬元、2361.17萬元和42445.48萬元，滿足《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條的財(cái)務(wù)條件。

官網(wǎng)信息顯示，東海證券前身是1993年成立的常州證券。2003年5月常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，并于2005年成為全國(guó)首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元，并于2015年7月份在新三板掛牌。

2022年1月19日，東海證券發(fā)布2021年未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。

報(bào)告期內(nèi)，東海證券實(shí)現(xiàn)度營(yíng)業(yè)收入10.78億元，較2020年的21.13億元同比下降48.97%;凈利潤(rùn)1.51億元，同比下降56.93%。

(圖片來源：東海證券)

截至報(bào)告期末，東海證券總資產(chǎn)累計(jì)426.48億元，同比增長(zhǎng)28.13%;股東權(quán)益合計(jì)103.73億元，同比增長(zhǎng)17.97%。

2021年下半年，東海證券完成新一輪定增，募集資金14.25億元。募集資金用于發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)(12億元)、投資與交易業(yè)務(wù)(2.25億元)。

據(jù)悉，此次定增不僅是東海證券掛牌新三板以來的首次定增，且共計(jì)吸引到第一二大股東、第十大股東等共計(jì)5名機(jī)構(gòu)參與。除二股東山金金控資本認(rèn)購(gòu)5億元之外，其余4家均為常州本地機(jī)構(gòu)，包括第一大股東常州投資集團(tuán)(5.68億元)、江蘇金峰水泥集團(tuán)(2.92億元)、第十大股東常州產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)(0.34億元)和常州和泰股權(quán)投資(0.31億元)。

此外，最近兩年，東海證券也在大刀闊斧進(jìn)行人事變革，董事長(zhǎng)與總裁相繼調(diào)整為錢俊文和殷建華。

其中，錢俊文曾任江蘇省地方稅務(wù)局征管與科技處處長(zhǎng)，江蘇省常州地方稅務(wù)局黨組書記、局長(zhǎng)，國(guó)家稅務(wù)總局常州市稅務(wù)局黨委副書記、副局長(zhǎng)(正處長(zhǎng)級(jí));殷建華曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局上市處處長(zhǎng)、黨委委員、局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀(jì)委書記。

而在兩位具有監(jiān)管背景的管理層入主后，公司合規(guī)及經(jīng)營(yíng)方面得到顯著改善，在2021年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果中，東海證券從2020年的CC級(jí)躋身A級(jí)券商，連跳5級(jí)。(鄒文榕)

關(guān)鍵詞： 新三板上市券商 東海證券 上交所IPO輔導(dǎo)備案 上市輔導(dǎo)協(xié)議