這是最后一次使用舊標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)債主承銷商評價(jià)。

13日晚，中證協(xié)發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布2022年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)結(jié)果的通知》。據(jù)悉，這是企業(yè)債發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)之后，使用舊標(biāo)準(zhǔn)的最后一次評價(jià)。

今年，有90家券商參評，其中A類券商27家，B類券商50家，C類券商13家。與去年的結(jié)果相比，包括信達(dá)證券、銀河證券等9家沖進(jìn)A類。國都證券、中山證券等7家由C類升為B類。

(相關(guān)資料圖)

明年起，中證協(xié)將使用新評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)能力等3個(gè)指標(biāo)方面，對企業(yè)債主承銷商開展評價(jià)。

舊標(biāo)準(zhǔn)的最后一次評價(jià)

中證協(xié)發(fā)布的內(nèi)容顯示，按照過渡期企業(yè)債券監(jiān)管工作安排，為持續(xù)規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為，中國證監(jiān)會指導(dǎo)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國銀行間市場交易商協(xié)會分別開展2022年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)工作。目前，兩家單位已完成對90家證券公司和7家信用評級機(jī)構(gòu)的信用評價(jià)工作。

2023年7月14日，中證協(xié)發(fā)布了《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》（下稱《評價(jià)辦法》）。自過渡期后次一年度起，中證協(xié)將企業(yè)債券統(tǒng)一納入證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)范圍。

過渡期將在10月底截止。也就是說，本次評價(jià)還是沿用的老辦法，這也將是使用老辦法評價(jià)的最后一次。明年起，將由中證協(xié)按照新的辦法來評價(jià)。

在企業(yè)債職責(zé)劃轉(zhuǎn)之前，一直是國家發(fā)改委在主導(dǎo)企業(yè)債主承銷商的信用評價(jià)工作。

2022年8月，國家發(fā)改委發(fā)布了《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)信用評價(jià)結(jié)果的通知》，公布了評價(jià)結(jié)果。當(dāng)時(shí)，也是國家發(fā)改委委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國銀行間市場交易商協(xié)會組織的評選工作。

9家升級為A類

根據(jù)今年的評價(jià)結(jié)果，90家券商參評，其中，A類券商27家，B類券商50家，C類券商13家。去年，一共有85家券商參評，其中A類25家，B類47家，C類13家。

今年的評價(jià)與去年的區(qū)別之一還在于，去年有公布評價(jià)得分，并且按順序排列。今年只公布了評價(jià)等級，沒有具體的得分排序。排序的標(biāo)準(zhǔn)是公司名稱的首字母。

與去年的結(jié)果相比，不少券商的等級發(fā)生了變化。記者梳理發(fā)現(xiàn)，有9家券商從去年的B等級升到了今年的A等級，他們是：東方證券、廣發(fā)證券、國金證券、華安證券、南京證券、五礦證券、西南證券、信達(dá)證券、銀河證券。

也有不少券商從去年的C類上升到了今年的B類，這些券商有國都證券、一創(chuàng)投行、宏信證券、中德證券、中山證券、金元證券、聯(lián)儲證券等。

去年，國家發(fā)改委在發(fā)布評價(jià)結(jié)果時(shí)表示，整體來看，受評主承銷商信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。同時(shí)，在評價(jià)中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況；部分信用評級機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力有限，評級結(jié)果分布區(qū)分度不足。

明年開啟新評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)安排，明年起，中證協(xié)將企業(yè)債券統(tǒng)一納入證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)范圍。

7月，中證協(xié)發(fā)布了《評價(jià)辦法》，將企業(yè)債納入統(tǒng)一評價(jià)?！对u價(jià)辦法》是對以往標(biāo)準(zhǔn)的修訂，修訂幅度較大。將原來的6項(xiàng)評估指標(biāo)修訂為了3項(xiàng)。最新的3項(xiàng)評估指標(biāo)是：內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、服務(wù)能力。評價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中，內(nèi)控管理指標(biāo)滿分為15分，執(zhí)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)滿分為55分，服務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分。

而此前的6項(xiàng)評估指標(biāo)包括：證券公司公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場秩序維護(hù)、服務(wù)國家戰(zhàn)略。中證協(xié)稱，此舉是調(diào)整評價(jià)體系框架，夯實(shí)評價(jià)打分維度。

另外一大調(diào)整是，本次修訂增加了評價(jià)打分的主體，不再以中證協(xié)為單一評價(jià)主體。中證協(xié)牽頭組織證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)，中國證監(jiān)會各地方派出機(jī)構(gòu)、證券交易所結(jié)合日常監(jiān)管參與評價(jià)工作。評價(jià)工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。

據(jù)悉，此前國家發(fā)改委的評價(jià)，是參評機(jī)構(gòu)和專家分別對受評機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力、信用情況、履職能力和服務(wù)水平、評級結(jié)果和評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

（文章來源：券商中國）

關(guān)鍵詞：