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近日，上海期貨交易所（下稱(chēng)上期所）通報(bào)2023年第三季度監(jiān)管情況。第三季度上期所共處理異常交易行為73起，處理涉嫌違規(guī)交易線索35起，對(duì)3起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對(duì)價(jià)格的影響，嚴(yán)查破壞價(jià)格正常形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

異常交易管理方面，2023年第三季度上期所共處理異常交易行為73起，其中自成交71起，大額報(bào)撤單1起，日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)量超限1起，對(duì)2個(gè)客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施。

實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。第三季度共對(duì)754組1683個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)540組944個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)行為處理方面，2023年第三季度上期所共處理涉嫌違規(guī)線索35起并采取相關(guān)自律監(jiān)管措施，其中涉及相互交易轉(zhuǎn)移資金、自成交影響合約價(jià)格、違反持倉(cāng)管理規(guī)定、客戶端市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)等情形。第三季度上期所共對(duì)3起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，將1起前期發(fā)現(xiàn)的違規(guī)交易線索移送證監(jiān)會(huì)。

近期，上期所披露了多起違規(guī)案件處理決定公告，其中涉及客戶出借或借用他人期貨賬戶從事違規(guī)交易的情況，上期所均采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。上期所提醒期貨市場(chǎng)參與者，一是市場(chǎng)參與者應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)，避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。《期貨和衍生品法》已對(duì)出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場(chǎng)參與者要加強(qiáng)對(duì)自身賬戶的管理，符合實(shí)際控制關(guān)系的應(yīng)如實(shí)申報(bào)。另外，期貨公司要加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，做好客戶身份識(shí)別、實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查問(wèn)詢、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)教育等相關(guān)工作。

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