最大加密貨幣交易所Coinbase最近麻煩事不斷。

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7月21日，美國證券交易委員會(SEC)指控Coinbase前員工伙同兩人進行內(nèi)幕交易，獲利高達110萬美元。據(jù)稱，Coinbase前員工違反交易規(guī)則，在代幣于Coinbase平臺上市前向兩位同伙泄露有關(guān)信息。三人違規(guī)獲利110萬美元。

日前，據(jù)彭博社報道，SEC對Coinbase的調(diào)查還在繼續(xù)，調(diào)查內(nèi)容為“是否不當?shù)卦试S美國人交易實際上為證券的數(shù)字資產(chǎn)”。

從7月21日至今，Coinbase的收盤價從73.98美元/股，跌至52.93美元/股。也就是說，3個交易日跌幅近30%。

實際上，除了時刻緊盯加密貨幣交易，SEC對內(nèi)幕交易行為也連出重拳。7月25日，SEC指控9人參與內(nèi)幕交易獲利超680萬美元，多家知名公司牽扯其中。被指控的人包括美國光學巨頭Lumentum的前首席信息安全官 、一名投資銀行家和一名前 FBI 實習生；這些內(nèi)幕交易涉及到Lumentum以及Merck & Co.， Inc.(默沙東)。

Coinbase前員工被指內(nèi)幕交易

違規(guī)獲利110萬美元

7月21日，美國證券交易委員會(SEC)指控Coinbase前員工伙同兩人進行內(nèi)幕交易，獲利高達110萬美元。

美國證券交易委員會稱，Coinbase的前員工Ishan Wahi在職期間，負責的工作內(nèi)容是協(xié)調(diào)并發(fā)布上市公告。也就是說，Ishan Wahi掌握著有關(guān)哪些資產(chǎn)或代幣可以上市交易的一手信息。Coinbase將這類信息視為機密信息，警告其員工不要利用它們進行交易，或向其他人提供。

而Ishan Wahi違反了這些規(guī)定。從 2021 年 6 月到 2022 年 4 月，Ishan Wahi一再向其哥哥Nikhil Wahi和朋友Sameer Ramani提前泄露上市有關(guān)的信息。

通常情況下，上市公告會讓有關(guān)資產(chǎn)價格上漲。Nikhil Wahi 和 Ramani根據(jù)內(nèi)幕信息，在上市公告發(fā)布前購買加密資產(chǎn)，在上市公告發(fā)布后再轉(zhuǎn)手賣出，以此獲利。在此期間，三人共計購買了25種加密資產(chǎn)。這些內(nèi)幕交易讓三人累計非法獲利高達110 萬美元。

值得一提的是，SEC認為這25種加密資產(chǎn)中，至少有9種是證券。SEC執(zhí)法部門主任 Gurbir S. Grewal表示，“這個案例證明了，一些被爭議許久的加密貨幣是證券。我們關(guān)心的是資產(chǎn)的本質(zhì)，而非它被貼上了何種標簽?！睋?jù)此，SEC指控三人違反了證券法的反欺詐條款。

Coinbase對“部分加密資產(chǎn)實際上為證券”這一判斷，持反對態(tài)度。7月21日，Coinbase在自己的博客上表示“Coinbase不上市證券。故事結(jié)束?！?/p>

此外，Coinbase首席法務(wù)官Paul Grewal在推特上表示，“我們堅信，我們的平臺不會上市證券。因為我們的上市程序已經(jīng)過SEC的審查”。

年內(nèi)跌幅已近80%

Coinbase在其第一季度收益報告中表示，該公司“已收到SEC的調(diào)查傳票，要求提供有關(guān)客戶計劃、運營和預期未來產(chǎn)品的文件和信息?！?/p>

實際上，Coinbase一直深陷監(jiān)管泥潭，股價也跌跌不休。從年初至今，跌幅已達78.92%。

圍繞加密貨幣交易爭論最多的問題，就是監(jiān)管。而監(jiān)管的核心在于，加密貨幣是否應該注冊為證券。

Coinbase為美國最大的加密貨幣交易平臺，美國人可以通過Coinbase交易超過 150 種代幣。如果這些代幣被視為證券，那么該公司可能需要在 SEC 注冊為交易所。

Coinbase對此表示拒絕，因為很少有加密貨幣發(fā)行人向SEC注冊其代幣；而一旦Coinbase注冊為交易所，將無法上市這些未經(jīng)注冊的代幣。據(jù)稱，在上市代幣之前，Coinbase會分析該項資產(chǎn)是否為證券，并且還會將資產(chǎn)的監(jiān)管合規(guī)性和信息安全方面納入考慮范疇。

SEC:嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為

除了時刻緊盯加密貨幣交易，SEC對內(nèi)幕交易行為也連出重拳。

7月25日，SEC指控9人參與內(nèi)幕交易獲利超680萬美元，這些內(nèi)幕交易涉及到美國光學巨頭Lumentum收購Coherent事項，以及Merck & Co.， Inc.(默沙東)收購Padndion事項。

具體來看，一共有三大項內(nèi)幕交易行為，圍繞三個“局內(nèi)人”展開。

第一位是美國光學巨頭Lumentum的前首席信息安全官Amit Bhardwaj.據(jù)稱，該首席信息安全官提前獲知了Lumentum將要收購Coherent， Inc.和NeoPhotonics Corporation的內(nèi)幕信息，并將該內(nèi)幕信息分享給了他的四位朋友。依據(jù)這些內(nèi)幕信息，這5人累計獲利超520 萬美元。

第二位是一位投資銀行家Brijesh Goel.與第一個案例類似，Brijesh Goel在提前了解到收購公告后，告知其友人Akshay Niranjan，該友人在一家大型金融機構(gòu)擔任外匯交易員。隨后Akshay Niranjan購買了看漲期權(quán)，并在獲利后將部分收益“分贓”給Brijesh Goel.這樣的交易共進行了四次，累計獲利達27.5萬美元。

第三位是FBI的前實習生Seth Markin.這位FBI的前實習生當時的約會對象Brandon Wong為代表默沙東的律師事務(wù)所的合伙人。Seth Markin在約會期間獲知了默沙東收購Padndion一事，并就此進行了內(nèi)幕交易，兩人共獲利138.2萬美元。

“如果投資者認為，市場被那些獲得內(nèi)幕信息的人所操控，那么他們就不會將自己辛苦賺來的錢投資于市場中。我們?nèi)魏螘r候都致力于打擊這些違規(guī)行為，這對恢復投資者信心而言至關(guān)重要?！盨EC執(zhí)法部門主任 Gurbir S. Grewal 表態(tài)。

（文章來源：中國基金報）

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