中銀證券基金經(jīng)理白冰洋在管理中銀證券優(yōu)勢制造股票基金運作過程中未能勤勉盡責，被上海監(jiān)管局出具警示函

近期，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局官網(wǎng)披露的一則警示函，揭開了中銀國際證券股份有限公司(下稱中銀證券，601696.SH)基金經(jīng)理白冰洋在管理基金過程中的違規(guī)行為。

公告顯示，基金經(jīng)理白冰洋因在管理中銀證券優(yōu)勢制造股票基金運作過程中未能勤勉盡責，導致該基金在2021年10月28日當日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。上海監(jiān)管局決定對白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

除此之外，《投資時報》研究員注意到，中銀證券旗下權(quán)益類基金發(fā)展稍顯滯后。截至去年四季度末，該公司旗下公募基金規(guī)模為1253.24億元，其中權(quán)益類基金規(guī)模僅為58.89億元，占比只有4.7%。

旗下基金經(jīng)理收警示函

近期，中銀證券旗下基金經(jīng)理因管理基金過程中存在違規(guī)行為收到一則警示函。

上海監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于對白冰洋采取出具警示函措施的決定》顯示，作為中銀證券優(yōu)勢制造股票型證券投資基金的基金經(jīng)理，白冰洋在基金管理運作過程中未能勤勉盡責，導致基金在2021年10月28日當日未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第二十八條規(guī)定，開放式基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

就此，中銀證券對《投資時報》表示，2021年10月28日，中銀證券優(yōu)勢制造股票基金由于市場波動和申贖等原因，當日持有的現(xiàn)金或到期日在一年內(nèi)的政府債券略低于基金資產(chǎn)凈值的要求比例。而在下一個工作日，該指標已恢復正常。該事件未對基金資產(chǎn)造成損失，對基金正常運作和份額持有人利益也無不良影響。

該公司還提及，已要求基金經(jīng)理嚴格落實法律法規(guī)和監(jiān)管要求，專業(yè)審慎、勤勉盡責，切實維護基金份額持有人的利益。

此次處罰中涉及的中銀證券優(yōu)勢制造股票基金成立于2021年7月8日，首募規(guī)模為3.16億元，有效認購戶數(shù)為5386戶。其中，中銀證券從業(yè)人員認購該基金的額度為548.56萬元，占基金總份額的1.73%。

值得一提的是，中銀證券優(yōu)勢制造股票基金曾發(fā)布延長募集期公告。公告顯示，該基金于2021年5月31日開始募集，募集截止日由原定的2021年6月25日延長至2021年7月2日。

在中銀證券優(yōu)勢制造股票基金成立3個月之后，該基金在2021年10月8日開放日常申購、贖回、定期定額及轉(zhuǎn)換業(yè)務。截至去年四季度末，該基金管理規(guī)模只剩下1.63億元。

管理規(guī)?？s水的同時，中銀證券優(yōu)勢制造股票基金業(yè)績表現(xiàn)也不盡如人意。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月22日，該基金A/C類份額今年以來回報率為-3.02%/-3.11%，成立以來回報為-7.07%/-7.34%。

除了中銀證券優(yōu)勢制造股票基金外，基金經(jīng)理白冰洋還管理著中銀證券價值精選、中銀證券健康產(chǎn)業(yè)、中銀證券聚瑞A/C3只基金(各類份額合并計算，下同)，在管基金規(guī)模合計為6.32億元。

權(quán)益基金規(guī)模不足60億元

公開資料顯示，中銀證券于2015年8月獲批公募牌照，經(jīng)過幾年發(fā)展，該公司公募基金規(guī)模已經(jīng)突破千億關(guān)口，但旗下權(quán)益基金規(guī)模不足60億元。

具體來看，截至去年四季度末，中銀證券旗下公募基金管理規(guī)模合計為1253.24億元，其中權(quán)益類基金規(guī)模僅為58.89億元，占比為4.7%。

2021年，中銀證券先后成立11只基金。有5只為主動權(quán)益類基金，其中4只首募規(guī)模不足4億元。譬如成立于2021年12月24日的中銀證券遠見價值A/C，首募規(guī)模僅為2.52億元。

另外，今年以來中銀證券成立了一只偏股混合型基金——中銀證券成長領航A/C，首募規(guī)模為2.97億元。

中銀證券表示，今年以來，隨著市場調(diào)整持續(xù)，公募基金新發(fā)募集降至冰點，首發(fā)規(guī)模大幅縮水。Wind數(shù)據(jù)顯示，1—2月全市場基金發(fā)行份額僅為1042.09億份，約為去年同期的1/8，為8年來最低水平。

“新基金發(fā)行規(guī)?？s減，去年就已初見端倪。在中銀證券內(nèi)需增長發(fā)行的2021年10月，新基金發(fā)行市場降溫已現(xiàn)，基金發(fā)行速度整體放緩，銷量也不及預期。全市場基金10月單月發(fā)行份額僅716.3億份，繼2019年7月來首次跌破1000億份，僅10月當月就有5只基金募集失敗。”中銀證券稱。

截至去年四季度末，該公司旗下共有38只基金，有中銀證券安澤A/C、中銀證券優(yōu)選行業(yè)龍頭A/C、中銀證券匯享定期開放、中銀證券科技創(chuàng)新3年封閉運作等13只產(chǎn)品規(guī)模較2020年同期有不同程度的縮水。

值得注意的是，2021年成立的新基金也無法逃脫規(guī)模縮水的“命運”。剔除因成立時間較晚無法統(tǒng)計2021年末規(guī)模的中銀證券遠見價值A/C、中銀證券恒瑞9個月持有A/C、中銀證券內(nèi)需增長A/C 3只基金后，有中銀證券瑞盈A/C、中銀證券安業(yè)A/C、中銀證券安灝A/C、中銀證券優(yōu)勢制造A/C等6只基金規(guī)模較首募規(guī)模出現(xiàn)不同程度的下滑。

以中銀證券精選行業(yè)A/C為例。該基金成立于2021年1月20日，首募規(guī)模為22.23億元，截至2021年末規(guī)模已下降至15.51億元，減少6.72億元。

作為該公司旗下主動權(quán)益類基金中單只規(guī)模最大的產(chǎn)品，中銀證券精選行業(yè)A/C業(yè)績表現(xiàn)欠佳。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月22日，該基金今年以來、近一年收益率分別為-13.96%/-14.02%、-8.3%/-8.65%；該基金成立以來總回報為-20.66%/-21.02%。

截至3月22日，中銀證券旗下可統(tǒng)計今年以來收益率的主動權(quán)益類基金共有12只，有11只年內(nèi)業(yè)績告負，占比達到91.67%。其中，中銀證券內(nèi)需增長A/C、中銀證券均衡成長A/C、中銀證券優(yōu)選行業(yè)龍頭A/C、中銀證券祥瑞A/C等8只主動權(quán)益類基金今年以來凈值跌幅超過10%。

中銀證券稱，今年以來，股債雙雙震蕩調(diào)整，市場大幅回調(diào)，投資者信心嚴重受損。在此背景下，全市場基金產(chǎn)品業(yè)績與新發(fā)基金規(guī)模雙雙受到極大沖擊，公司基金產(chǎn)品也不可避免地受到了外部環(huán)境的影響。

該公司還強調(diào)，基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

中銀證券旗下年內(nèi)凈值跌幅超10%的主動權(quán)益類基金

注：數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間截至2022年3月22日。

（文章來源：投資時報）

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