(資料圖)

11月3日，深圳證監(jiān)局發(fā)布一則行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，深圳方正東亞資本管理有限公司(簡(jiǎn)稱“深圳方正東亞資本”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料的情形，深圳證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局表示，李宏于2013年6月27日至2019年10月30日期間任深圳方正東亞資本總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

關(guān)鍵詞：