1月6日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，海南證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)海南宏氏投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏氏投資)、時(shí)任法定代表人及執(zhí)行董事洪江濤、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)朱仲冬采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，宏氏投資未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告以及未在2019年會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。

宏氏投資上述行為不符合公司《2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券(第二期)募集說(shuō)明書(shū)》中“發(fā)行人將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，和每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，分別向深圳證券交易所提交并披露上一年度年度報(bào)告和本年度的中期報(bào)告”的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四十三條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、第六十五條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)宏氏投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

洪江濤作為宏氏投資時(shí)任法定代表人及執(zhí)行董事，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。

朱仲冬作為宏氏投資時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五條：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)債券持有人享有的法定權(quán)利和債券募集說(shuō)明書(shū)約定的權(quán)利。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十三條：公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說(shuō)明書(shū)，并在債券存續(xù)期內(nèi)披露中期報(bào)告和經(jīng)具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。非公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)按照募集說(shuō)明書(shū)的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當(dāng)由受托管理人向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十五條：非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)海南宏氏投資有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2019〕31號(hào)

海南宏氏投資有限公司：

經(jīng)查，你公司未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告以及未在2019年會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。

你公司上述行為不符合公司《2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券(第二期)募集說(shuō)明書(shū)》中“發(fā)行人將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，和每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，分別向深圳證券交易所提交并披露上一年度年度報(bào)告和本年度的中期報(bào)告”的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四十三條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，你公司可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年12月31日

關(guān)于對(duì)洪江濤采取出具警示函措施的決定

〔2019〕29號(hào)

洪江濤：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)海南宏氏投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏氏投資)未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告以及未在2019年會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。宏氏投資上述行為不符合其《2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券(第二期)募集說(shuō)明書(shū)》中“發(fā)行人將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，和每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，分別向深圳證券交易所提交并披露上一年度年度報(bào)告和本年度的中期報(bào)告”的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四十三條的規(guī)定。

你作為宏氏投資時(shí)任法定代表人及執(zhí)行董事，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年12月31日

關(guān)于對(duì)朱仲冬采取出具警示函措施的決定

〔2019〕30號(hào)

朱仲冬：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)海南宏氏投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱宏氏投資)未在2018年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告以及未在2019年會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告。宏氏投資上述行為不符合其《2016年非公開(kāi)發(fā)行可交換公司債券(第二期)募集說(shuō)明書(shū)》中“發(fā)行人將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，和每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，分別向深圳證券交易所提交并披露上一年度年度報(bào)告和本年度的中期報(bào)告”的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四十三條的規(guī)定。

你作為宏氏投資時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五條的規(guī)定，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年12月31日