7月8日，昨日(7月7日)，西藏證監(jiān)局發(fā)布一則關于對喜鵲財富基金銷售有限公司(簡稱：喜鵲財富)采取責令暫停辦理相關業(yè)務的決定，內容顯示，公司存在經(jīng)營管理、內部控制、信息技術等三大方面業(yè)務違規(guī)問題，西藏證監(jiān)局現(xiàn)決定對其采取責令暫停辦理相關業(yè)務6個月的監(jiān)督管理措施。

圖片來源：證監(jiān)局官網(wǎng)

三大業(yè)務違規(guī)，喜鵲財富被暫停相關業(yè)務6個月

具體來看，在經(jīng)營管理方面，喜鵲財富一是未在業(yè)務許可證記載事項(法定代表人)發(fā)生變更之日起5個工作日向中國證監(jiān)會換領許可證;二是前任總經(jīng)理張健任職期間在北京融微通達科技有限公司擔任經(jīng)理(2022年3月離職)，未向西藏證監(jiān)局備案;三是2021年12月和2022年1月在職人員中取得基金從業(yè)資格的人員分別為18人和17人，低于法定要求，未向西藏證監(jiān)局報告;四是部分市場營銷部、信息技術部門人員未取得基金從業(yè)資格。

在內部控制方面，喜鵲財富一是前董事長離職，未對其開展離任審計;二是在合規(guī)風控人員未對私募基金銷售準入出具專項合規(guī)和風險評估報告的情況下，銷售私募基金產(chǎn)品;三是銷售負責人和合規(guī)風控人員未對銷售使用的基金宣傳推薦材料進行內部合規(guī)審查，未出具合規(guī)審查意見;四是2021年度未開展監(jiān)察稽核并形成報告。

在信息技術方面，喜鵲財富一是未配備首席信息官;二是未根據(jù)應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練;三是未建立災難備份系統(tǒng);四是未開展對風險監(jiān)測機制及執(zhí)行情況的有效性評估。

依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務6個月的監(jiān)督管理措施。

年內多家公募暫停與喜鵲財富代銷合作

中國基金業(yè)協(xié)會資料顯示，喜鵲財富成立時間為2015年10月，注冊資本為5755萬元，實繳資本為3505萬元，協(xié)會登記時間為2017年4月。公司高管人數(shù)、員工人數(shù)分別為3人、38人。

天眼查信息顯示，喜鵲財富是一個在線基金理財服務平臺，產(chǎn)品涵蓋公募基金、信托、資管、私募等領域，其中主營基金產(chǎn)品業(yè)務，包括貨幣型、債券型、混合型、指數(shù)型等種類。從股權結構來看，北京融微通達科技有限公司持有喜鵲財富100%的股權。

據(jù)統(tǒng)計顯示，截至7月7日，喜鵲財富代銷基金數(shù)量達1768只，其代銷基金家數(shù)為70只，處于第38位。

值得一提的是，今年已有基金公司暫停與喜鵲財富代銷合作。此前的2021年6月份，多家基金公司也曾陸續(xù)發(fā)布暫停喜鵲財富銷售旗下基金業(yè)務的公告。

相關專業(yè)人士表示，隨著監(jiān)管趨嚴，預計未來基金公司會與更多負面纏身的代銷機構解除或暫停合作。公募基金銷售機構的數(shù)量目前已遠超基金公司的數(shù)量，僅獨立基金銷售平臺就已接近公募管理人數(shù)量。隨著線上基金銷售規(guī)模擴大，未來行業(yè)內優(yōu)勝劣汰趨勢更加明顯，或只有頭部銷售機構能夠存活下來。（爽爽）

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