銀保監(jiān)會(huì)公布的行政處罰信息公開(kāi)表(銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號(hào))顯示，因中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)華融”)存在盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、法律審查不到位、項(xiàng)目檔案移交程序不合規(guī)、項(xiàng)目后期管理失職、審查審批制度執(zhí)行不到位、不相容崗位未分離這六項(xiàng)違法違規(guī)行為，依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其作出罰款230萬(wàn)元的行政處罰決定。

同時(shí)，張忠驥、邱海舟、胡英、王剛、顧惠文、朱維等6人對(duì)中國(guó)華融的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，合計(jì)被罰190萬(wàn)元。

其中，因張忠驥、邱海舟對(duì)中國(guó)華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、項(xiàng)目檔案移交不合規(guī)、后期管理失職、審查審批制度執(zhí)行不到位的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其分別作出“警告并罰款45萬(wàn)元”和“警告并罰款40萬(wàn)元”的行政處罰決定。

因胡英、王剛對(duì)中國(guó)華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、審查審批制度執(zhí)行不到位的違法違規(guī)行為分別負(fù)有管理責(zé)任和直接責(zé)任，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其作出“警告并罰款35萬(wàn)元”的處罰決定。

因顧惠文對(duì)中國(guó)華融存在的法律審查不到位的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其作出“警告并罰款30萬(wàn)元”的處罰決定。因朱維對(duì)中國(guó)華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、項(xiàng)目后期管理失職的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其作出“警告并罰款5萬(wàn)元”的處罰決定。(記者 馮娜娜)

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