銀保監(jiān)會公布的行政處罰信息公開表(銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號)顯示，因中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡稱“中國華融”)存在盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、法律審查不到位、項(xiàng)目檔案移交程序不合規(guī)、項(xiàng)目后期管理失職、審查審批制度執(zhí)行不到位、不相容崗位未分離這六項(xiàng)違法違規(guī)行為，依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，銀保監(jiān)會對其作出罰款230萬元的行政處罰決定。

同時(shí)，張忠驥、邱海舟、胡英、王剛、顧惠文、朱維等6人對中國華融的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，合計(jì)被罰190萬元。

其中，因張忠驥、邱海舟對中國華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、項(xiàng)目檔案移交不合規(guī)、后期管理失職、審查審批制度執(zhí)行不到位的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會對其分別作出“警告并罰款45萬元”和“警告并罰款40萬元”的行政處罰決定。

因胡英、王剛對中國華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、審查審批制度執(zhí)行不到位的違法違規(guī)行為分別負(fù)有管理責(zé)任和直接責(zé)任，銀保監(jiān)會對其作出“警告并罰款35萬元”的處罰決定。

因顧惠文對中國華融存在的法律審查不到位的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會對其作出“警告并罰款30萬元”的處罰決定。因朱維對中國華融存在的盡職調(diào)查嚴(yán)重失職、項(xiàng)目后期管理失職的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，銀保監(jiān)會對其作出“警告并罰款5萬元”的處罰決定。(記者 馮娜娜)

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