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金融界12月12日消息 上周五，湖南證監(jiān)局公布一則對對江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的決定。

湖南證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司未對居間人的行為做到有效跟蹤管理，反映出該公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對江海匯鑫期貨有限公司湖南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

23家期貨公司及其營業(yè)部收到監(jiān)管措施

據(jù)統(tǒng)計，今年以來共有23家期貨公司及其營業(yè)部收到監(jiān)管措施，期貨行業(yè)的整體監(jiān)管力度正在不斷加強，其中包括居間人職責方面、期貨公司員工代客理財、未及時報告負責人變更以及交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常等問題。其中，居間人職責的問題出現(xiàn)次數(shù)最多。

2021年7月，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱：中期協(xié)）出臺《期貨公司居間人管理辦法（試行）》，要求居間人必須“持證上崗”，該《辦法》已于今年9月1日正式施行。

居間人制度是期貨公司開拓市場的重要手段，也是有一定客戶資源的非期貨公司員工增加收入來源的渠道。此前，居間人通過把客戶介紹給期貨公司并掛在居間人名下，客戶在交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費，期貨公司可按照相關制度規(guī)定支付一定比例給居間人的方式盈利。但行業(yè)中并無專門、統(tǒng)一的規(guī)范對期貨居間業(yè)務進行規(guī)制。在期貨居間喊單糾紛中，因缺乏法律依據(jù)、無合同基礎以及喊單行為隱蔽、較難舉證等原因，投資者總體上難以維權。

天眼查數(shù)據(jù)顯示，江海匯鑫期貨有限公司（曾用名：匯鑫期貨經(jīng)紀有限公司）成立于1995年，注冊資本2.8億人民幣，法定代表人為姚山，為濟南金融控股集團的成員。江海匯鑫期貨2022年期貨公司分類結果為BB級。

關鍵詞： 江海匯鑫期貨