又有金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員“老鼠倉”案發(fā)曝光。

近日，一則刑事判決書披露了聯(lián)訊證券公司前任投資管理部投資總監(jiān)余明元在任職期間，利用掌握的未公開信息，指令他人操作多個(gè)其實(shí)際控制的證券賬戶，先于、同期或稍晚于公司證券賬戶買入或賣出62只相同的股票，累計(jì)交易金額人民幣10.26億余元，非法獲利合計(jì)156.34萬余元。

最終，法院判決余明元犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四百萬元。

累計(jì)交易金額10.26億余元

非法獲利合計(jì)156.34萬余元

幾乎是一入職不久就懷揣著“懷心思”，在券商機(jī)構(gòu)從業(yè)短短一年左右時(shí)間里，有11個(gè)月都在從事“老鼠倉”違法行為，近日，一則刑事判決書揭露了某券商前任投資管理部投資總監(jiān)“老鼠倉”的詳細(xì)經(jīng)過。

據(jù)上海市第一中級(jí)人民法院刑事判決書披露，上海市人民檢察院第一分院以滬檢一分刑訴(2021)4號(hào)起訴書指控被告人余明元犯利用未公開信息交易罪，于2021年1月15日向上海市第一中級(jí)人民法院提起公訴。

上海市第一中級(jí)人民法院受理后，依法組成合議庭，于2021年2月24日公開開庭審理了該案。該案經(jīng)依法延期審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)審理查明：2016年12月至2017年10月，被告人余明元在擔(dān)任XX公司投資管理部投資總監(jiān)期間，利用掌握的未公開信息，指令他人操作其實(shí)際控制的蔡某、王某等人名下的六個(gè)證券賬戶，先于、同期或稍晚于聯(lián)訊證券公司證券賬戶買入或賣出“XX股份”“XX證券”等62只相同的股票，累計(jì)交易金額10.26億余元，非法獲利合計(jì)156.34萬余元。

審理期間，被告人余明元退繳了全部違法所得，并預(yù)繳罰金400萬元。

上海市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人余明元在擔(dān)任聯(lián)訊證券公司投資管理部投資總監(jiān)期間，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，累計(jì)成交金額10.26億余元，獲利156.34萬余元，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且屬情節(jié)嚴(yán)重。

判處有期徒刑三年，緩刑五年

并處罰金人民幣四百萬元

在審理過程中，被告人余明元及辯護(hù)人對(duì)起訴指控的事實(shí)和罪名均不持異議。

不過，余明元的辯護(hù)人提出：(1)該案中的未公開信息對(duì)證券交易影響較小；(2)該案違法所得較低；(3)余明元認(rèn)罪認(rèn)罰，具有自首情節(jié)，積極退贓。綜上，請(qǐng)求對(duì)余明元從輕處罰。

而法院認(rèn)為，根據(jù)到案情況，不能認(rèn)定余明元具有自首情節(jié)，但可認(rèn)定其具有坦白情節(jié)。綜合考慮余明元的認(rèn)罪悔罪態(tài)度，審理階段退繳全部違法所得及預(yù)繳罰金等事實(shí)、情節(jié)，辯護(hù)人請(qǐng)求對(duì)余明元從輕處罰的辯護(hù)意見，法院予以采納。

最終判決被告人余明元犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四百萬元(緩刑考驗(yàn)期限自判決確定之日起計(jì)算。罰金已預(yù)繳。)扣押在案的違法所得予以沒收，上繳國庫。

被告人余明元回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。

曾先后供職過兩家金融機(jī)構(gòu)

親歷6124點(diǎn)大牛市

證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，余明元此前曾先后供職于天治基金、粵開證券兩家金融機(jī)構(gòu)。

據(jù)官網(wǎng)介紹，粵開證券成立于1988年，是中國最早成立的證券公司之一，公司總部位于廣東省廣州市黃埔區(qū)，旗下?lián)碛袃杉胰Y子公司。2014年，粵開證券在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

2019年上半年，聯(lián)訊證券控股股東發(fā)生變更，廣州開發(fā)區(qū)金融控股集團(tuán)有限公司(簡稱“廣州金控”)成為公司控股股東。同年9月25日晚間公告，公司名稱擬由“聯(lián)訊證券股份有限公司”變更為“粵開證券股份有限公司”。

公開資料顯示，余明元具有經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，曾任職于國元證券研發(fā)中心、投資部，期間主要從事證券分析、研究和投資管理等工作。2003 年2月加入天治基金從事證券研究和基金管理工作，之后擔(dān)任天治基金投資管理部總監(jiān)，管理過天治核心成長股票基金、天治創(chuàng)新先鋒股票基金(現(xiàn)已更名為天治中國制造2025基金)。

之后他于2009年2月從天治基金離職，2017年1月加入粵開證券，并于2018年1月離職。

據(jù)此前證券時(shí)報(bào)報(bào)道，余明元早期曾選擇離開證券業(yè)。1999年“5·19”之前，股市行情低迷，這讓一直癡迷研究股票的余明元產(chǎn)生了動(dòng)搖，他轉(zhuǎn)而投身當(dāng)時(shí)人人羨慕的電信行業(yè)，憑著在校期間優(yōu)異的成績，他順利地進(jìn)入電信局做財(cái)務(wù)。一年多的時(shí)間，他的職務(wù)已提升到局長秘書。但他始終不能忘情于股票，于是回到上海財(cái)大攻讀金融工程的在職博士，并回到證券業(yè)。

從此前的任職時(shí)間上看，他在擔(dān)任公募基金經(jīng)理短短兩年多時(shí)間，經(jīng)歷了A股市場大起大落。

2006年1月20日，他出任天治核心成長基金經(jīng)理，而證券市場在經(jīng)歷了多年的低迷之后，以股權(quán)分置改革為契機(jī)，開始了一輪牛市。當(dāng)年上證指數(shù)從年初不到1200點(diǎn)一路上漲至2675.47點(diǎn)，2007 年股市繼續(xù)高歌猛進(jìn)，上證綜指從年初的 2715 點(diǎn)強(qiáng)勢放量最高上漲至 6124點(diǎn)，截至12月28日收盤的5261點(diǎn)，其漲幅達(dá)到90%。而深成指更是漲勢驚人，截至年底收盤深成指漲幅達(dá) 164%。數(shù)據(jù)顯示，天治核心成長基金在2006、2007年兩年時(shí)間里復(fù)權(quán)單位凈值增長率達(dá)到297.85%。

2008年因海外爆發(fā)次貸危機(jī)，國內(nèi)股市也出現(xiàn)大幅回調(diào)，截止2008年10月30日卸任，天治核心成長當(dāng)年凈值又回調(diào)了60%左右。

數(shù)據(jù)顯示，他在管理天治核心成長基金期間，任職期回報(bào)54.39%。

（文章來源：中國基金報(bào)）

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