內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局披露了多張罰單信息。新時代信托股份有限公司(以下簡稱“新時代信托”)因11項主要違法違規(guī)事實被監(jiān)管部門罰款700萬元,多位相關(guān)責(zé)任人同時收到罰單。
罰單信息顯示,本次新時代信托受罰的原因包括董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查;監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位,未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用;經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)等11項主要違法違規(guī)事實。新時代信托因此被處以罰款700萬元。
趙利民、胡宇峰、閆鋒、崔延輝、邊風(fēng)杰、李永豐等6名相關(guān)責(zé)任人受到相應(yīng)處罰。閆鋒、崔延輝、邊風(fēng)杰、李永豐共計被處110萬元罰款。趙利民與胡宇峰則均被監(jiān)管部門終身禁止從事銀行業(yè)工作。
因采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式無法送達(dá)事先告知書和行政處罰決定書,8月3日,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局還公布了《對陳祥盛行政處罰事先告知書的送達(dá)公告》和《對馬寬行政處罰決定書的送達(dá)公告》。陳祥盛因在新時代信托工作期間,是該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項的直接責(zé)任人,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局?jǐn)M終身禁止其從事銀行業(yè)工作。馬寬則因在新時代信托工作期間,是該公司未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項的直接責(zé)任人,內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局決定禁止馬寬從事銀行業(yè)工作1年。(記者 樊融杰)
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