21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者王媛媛上海報(bào)道

9月29日，中基協(xié)連發(fā)5份處罰公告，公示對(duì)百億量化私募明汯投資的處分。

(資料圖)

中基協(xié)不僅對(duì)明汯投資給予了紀(jì)律處分，同時(shí)，對(duì)其法定代表人裘慧明、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人侯亞楠、原市場(chǎng)部董事總經(jīng)理（現(xiàn)市場(chǎng)部渠道經(jīng)理）徐世駿、原市場(chǎng)部渠道經(jīng)理（現(xiàn)市場(chǎng)部渠道助理）卓靈晨4人分別下發(fā)了紀(jì)律處分決定書(shū)。

其中，中基協(xié)對(duì)明汯投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月，對(duì)2名高管裘慧明、侯亞楠進(jìn)行警告，對(duì)公司員工徐世駿、卓靈晨公開(kāi)譴責(zé)。

具體來(lái)看，中基協(xié)認(rèn)為明汯投資及其員工存在以下違規(guī)事實(shí)：

明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過(guò)自媒體公眾號(hào)發(fā)表貶低行業(yè)其他機(jī)構(gòu)的不當(dāng)言論，并向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對(duì)行業(yè)聲譽(yù)造成負(fù)面影響。明汯投資對(duì)此未能實(shí)施有效的內(nèi)部控制，未能及時(shí)監(jiān)督管控公司員工的前述不當(dāng)行為，亦未能及時(shí)督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的違規(guī)情形。

中基協(xié)認(rèn)為明汯投資及其員工上述行為構(gòu)成違規(guī)，因此對(duì)明汯投資進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案三個(gè)月。

人員處分方面，中基協(xié)認(rèn)為，裘慧明作為明汯投資高級(jí)管理人員，應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)裘慧明進(jìn)行警告。

侯亞楠作為明汯投資的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，亦是明汯投資高級(jí)管理人員，應(yīng)對(duì)相關(guān)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任，對(duì)侯亞楠進(jìn)行警告。

原市場(chǎng)部董事總經(jīng)理（現(xiàn)市場(chǎng)部渠道經(jīng)理）徐世駿作為基金從業(yè)人員，其不當(dāng)行為構(gòu)成違規(guī)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其自身的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)徐世駿進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

原市場(chǎng)部渠道經(jīng)理（現(xiàn)市場(chǎng)部渠道助理）卓靈晨作為基金從業(yè)人員，其不當(dāng)行為構(gòu)成違規(guī)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其自身的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)卓靈晨進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

今年5月8日，上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局針對(duì)“明汯公司及員工卓靈晨團(tuán)伙涉嫌商業(yè)詆毀”的舉報(bào)線索進(jìn)行上門(mén)核查。6月20日，該局執(zhí)法總隊(duì)作出了“經(jīng)核查，決定不予立案”的處理決定。核查表明，涉事員工在入職前注冊(cè)了個(gè)人微信公眾號(hào)，在公司不知情、未授權(quán)的情況下發(fā)布相關(guān)文章的行為并非公司授意，屬員工個(gè)人行為。

不過(guò)，盡管未成功立案，明汯投資員工相關(guān)行為的確構(gòu)成違規(guī)，并陸續(xù)收到了監(jiān)管措施。

9月1日，上海證監(jiān)局對(duì)明汯投資采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。9月29日，中基協(xié)對(duì)明汯投資、2名高管、2名員工分別下發(fā)了紀(jì)律處分。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

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