一天之內(nèi)，出了兩個(gè)負(fù)面，這讓一直沒(méi)有什么存在感的東北證券，一下子被股民朋友們記住了……

12月29日交易時(shí)間，有用戶反映東北證券開(kāi)盤(pán)時(shí)段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機(jī)，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)40分鐘。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)宕機(jī)超過(guò)30分鐘屬于重大事故。

這邊宕機(jī)的問(wèn)題剛解決，29日晚間，東北證券又發(fā)布公告稱(chēng)，旗下的孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：渤海融幸)因涉嫌操縱期貨合約，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《立案告知書(shū)》。

渤海融幸被立案

12月29日晚，東北證券公告稱(chēng)，公司28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司報(bào)告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《立案告知書(shū)》(證監(jiān)立案字0062021047 號(hào))，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，關(guān)注監(jiān)管調(diào)查進(jìn)展，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

雖然尚不清楚渤海融幸具體因何事被立案，但是據(jù)此前不少網(wǎng)友爆料，有網(wǎng)友在渤海期貨被拉入微信群、直播間等，跟隨老師操作爆倉(cāng)。

2021年渤海期貨營(yíng)收下降過(guò)半

拖累東北證券

雖然手握東方基金和銀華基金兩大公募基金的股權(quán)，東北證券在近幾年的營(yíng)收卻逆勢(shì)下滑。

2020年，被稱(chēng)為“券業(yè)大年”(據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，138家證券公司在該年?duì)I業(yè)收入同比增長(zhǎng)24.41%)，而東北證券的營(yíng)業(yè)收入同比下滑17.06%。

在2020年的年報(bào)中，東北證券將營(yíng)業(yè)收入下滑的主要理由歸因于受期貨子公司的影響。

2021年上半年，受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性行情刺激，券商今年上半年業(yè)績(jī)表現(xiàn)普遍亮眼，而東北證券再次表現(xiàn)得格格不入，營(yíng)業(yè)收入同比下滑20.71%。

針對(duì)此次營(yíng)業(yè)收入下滑，東北證券給出的理由又是“因期貨子公司現(xiàn)貨業(yè)務(wù)減少，導(dǎo)致其他業(yè)務(wù)收入同比減少”。

而上述提及的“期貨子公司”正是渤海期貨。該公司自2017年開(kāi)展現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)以來(lái)，由此產(chǎn)生的其他業(yè)務(wù)收入在東北證券總營(yíng)業(yè)收入中保持著較大比例。2020年，其它業(yè)務(wù)收入占東北證券總營(yíng)業(yè)收入31.29%，2021年上半年占25.05%。

2021年上半年，渤海期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.86億元，同比下滑51.04%；凈利扭虧為盈，取得了2281萬(wàn)元的成績(jī)，同比增長(zhǎng)158.07%。

2018年至2020年，東北證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等多項(xiàng)指標(biāo)的排名均出現(xiàn)了下滑。而根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果，東北證券評(píng)級(jí)從2020年的A級(jí)也降至BBB級(jí)。

東北證券崩了

登上熱搜

29日早間，#東北證券崩了#短暫登上微博熱搜。

據(jù)了解，東北證券在今日開(kāi)盤(pán)時(shí)段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機(jī)，有用戶反饋稱(chēng)，在上午開(kāi)盤(pán)后9點(diǎn)半至10時(shí)左右無(wú)法正常登錄交易，即使切換手機(jī)APP、電腦端等外接入口都無(wú)法正常登錄。

即使用戶切換至東北證券融e通電腦端，仍然是“賬戶登錄失敗”狀態(tài)，無(wú)法登錄并交易。如果僅想瀏覽行情和資訊，用戶需要選擇獨(dú)立行情方式。

網(wǎng)友們?cè)诠砂傻韧顿Y論壇火熱留言，稱(chēng)東北證券APP今天宕機(jī)影響了自己的投資交易，電話打爆了也無(wú)法聯(lián)系到客服人員。

東北證券回應(yīng)：系統(tǒng)已恢復(fù)，將積極做好客戶溝通工作

29日下午晚些時(shí)候，東北證券回應(yīng)稱(chēng)，12月29日上午，公司交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時(shí)故障，上午10點(diǎn)13分左右故障排除，系統(tǒng)恢復(fù)正常。故障發(fā)生之后，東北證券迅速啟動(dòng)了應(yīng)急預(yù)案，并積極做好客戶溝通工作。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》，證券期貨交易場(chǎng)所的集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、依法應(yīng)實(shí)時(shí)公布的行情系統(tǒng)屬于五類(lèi)系統(tǒng)類(lèi)別；集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)以外的實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)屬于四類(lèi)系統(tǒng)。

目前尚不清楚東北證券宕機(jī)的時(shí)間是否包含集中競(jìng)價(jià)時(shí)間段，目前網(wǎng)友反映的時(shí)間段主要集中后的前一個(gè)小時(shí)。

如果僅僅是實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)宕機(jī)，也就是四類(lèi)系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時(shí)間30分鐘以上的屬于重大事件；四類(lèi)系統(tǒng)服務(wù)能力嚴(yán)重異常且故障持續(xù)時(shí)間10分鐘以上的屬于較大事件。

2018年，長(zhǎng)城證券因集中交易系統(tǒng)部分中斷10分鐘，達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)而被出具警示函。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）