一天之內(nèi)，出了兩個負面，這讓一直沒有什么存在感的東北證券，一下子被股民朋友們記住了……

12月29日交易時間，有用戶反映東北證券開盤時段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機，時間長達40分鐘。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實時交易系統(tǒng)宕機超過30分鐘屬于重大事故。

這邊宕機的問題剛解決，29日晚間，東北證券又發(fā)布公告稱，旗下的孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(簡稱：渤海融幸)因涉嫌操縱期貨合約，收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《立案告知書》。

渤海融幸被立案

12月29日晚，東北證券公告稱，公司28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司報告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《立案告知書》(證監(jiān)立案字0062021047 號)，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國證監(jiān)會決定對其立案。

東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，關(guān)注監(jiān)管調(diào)查進展，嚴格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

雖然尚不清楚渤海融幸具體因何事被立案，但是據(jù)此前不少網(wǎng)友爆料，有網(wǎng)友在渤海期貨被拉入微信群、直播間等，跟隨老師操作爆倉。

2021年渤海期貨營收下降過半

拖累東北證券

雖然手握東方基金和銀華基金兩大公募基金的股權(quán)，東北證券在近幾年的營收卻逆勢下滑。

2020年，被稱為“券業(yè)大年”(據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，138家證券公司在該年營業(yè)收入同比增長24.41%)，而東北證券的營業(yè)收入同比下滑17.06%。

在2020年的年報中，東北證券將營業(yè)收入下滑的主要理由歸因于受期貨子公司的影響。

2021年上半年，受市場結(jié)構(gòu)性行情刺激，券商今年上半年業(yè)績表現(xiàn)普遍亮眼，而東北證券再次表現(xiàn)得格格不入，營業(yè)收入同比下滑20.71%。

針對此次營業(yè)收入下滑，東北證券給出的理由又是“因期貨子公司現(xiàn)貨業(yè)務(wù)減少，導(dǎo)致其他業(yè)務(wù)收入同比減少”。

而上述提及的“期貨子公司”正是渤海期貨。該公司自2017年開展現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)以來，由此產(chǎn)生的其他業(yè)務(wù)收入在東北證券總營業(yè)收入中保持著較大比例。2020年，其它業(yè)務(wù)收入占東北證券總營業(yè)收入31.29%，2021年上半年占25.05%。

2021年上半年，渤海期貨實現(xiàn)營業(yè)收入7.86億元，同比下滑51.04%；凈利扭虧為盈，取得了2281萬元的成績，同比增長158.07%。

2018年至2020年，東北證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入等多項指標的排名均出現(xiàn)了下滑。而根據(jù)證監(jiān)會公布的2021年證券公司分類結(jié)果，東北證券評級從2020年的A級也降至BBB級。

東北證券崩了

登上熱搜

29日早間，#東北證券崩了#短暫登上微博熱搜。

據(jù)了解，東北證券在今日開盤時段交易系統(tǒng)出現(xiàn)宕機，有用戶反饋稱，在上午開盤后9點半至10時左右無法正常登錄交易，即使切換手機APP、電腦端等外接入口都無法正常登錄。

即使用戶切換至東北證券融e通電腦端，仍然是“賬戶登錄失敗”狀態(tài)，無法登錄并交易。如果僅想瀏覽行情和資訊，用戶需要選擇獨立行情方式。

網(wǎng)友們在股吧等投資論壇火熱留言，稱東北證券APP今天宕機影響了自己的投資交易，電話打爆了也無法聯(lián)系到客服人員。

東北證券回應(yīng)：系統(tǒng)已恢復(fù)，將積極做好客戶溝通工作

29日下午晚些時候，東北證券回應(yīng)稱，12月29日上午，公司交易系統(tǒng)部分功能出現(xiàn)短時故障，上午10點13分左右故障排除，系統(tǒng)恢復(fù)正常。故障發(fā)生之后，東北證券迅速啟動了應(yīng)急預(yù)案，并積極做好客戶溝通工作。

根據(jù)證監(jiān)會2021年6月4日發(fā)布的《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》，證券期貨交易場所的集中競價交易系統(tǒng)、依法應(yīng)實時公布的行情系統(tǒng)屬于五類系統(tǒng)類別；集中競價交易系統(tǒng)以外的實時交易系統(tǒng)屬于四類系統(tǒng)。

目前尚不清楚東北證券宕機的時間是否包含集中競價時間段，目前網(wǎng)友反映的時間段主要集中后的前一個小時。

如果僅僅是實時交易系統(tǒng)宕機，也就是四類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴重異常且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；四類系統(tǒng)服務(wù)能力嚴重異常且故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。

2018年，長城證券因集中交易系統(tǒng)部分中斷10分鐘，達到較大信息安全事件標準而被出具警示函。

（文章來源：中國基金報）