1月5日，資本邦了解到，2022年首個交易日，監(jiān)管機構重磅出手，三家私募機構深圳前海天璣財富管理有限公司(前海天璣財富)、深圳市信誠達資產(chǎn)管理有限公司(信誠達資管)、深圳前海動產(chǎn)投資有限公司(前海動產(chǎn)投資)因多項違規(guī)事實，連同相關高管合計被罰18萬元。值得一提的是，這三家私募均已經(jīng)被基金業(yè)協(xié)會注銷私募管理人登記。

從違規(guī)情況來看，主要包括向投資者承諾保本保收益，勸誘投資者進行投資;部分私募產(chǎn)品沒有備案;還有向非合格投資募資，金額小于100萬。

前海天璣財富：承諾保本保收益等三宗違規(guī)，伙同高管被罰6萬元

2022年1月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，深圳前海天璣財富管理有限公司存在三大違規(guī)事實：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海天璣財富發(fā)行的天璣擇時精選六號私募投資基金、天璣擇時精選三號私募投資基金等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。公司發(fā)行的天璣擇時精選三號私募投資基金、天璣擇時精選六號私募投資基金、安金直融·恒盈三號直接融資工具產(chǎn)品等3只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。公司發(fā)行的天璣海航城商業(yè)廣場私募投資基金二期等基金產(chǎn)品通過在合伙協(xié)議書中明確約定固定年化收益率、付息日及到期兌付本金及投資收益等形式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

對上述違規(guī)事實，前海天璣財富、唐皓提出申辯，公司不存在保本保收益的行為。前海天璣財富并提出，公司沒有主動通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布宣傳視頻，并采取發(fā)函等措施要求相關平臺刪除宣傳資料。

由此，深圳證監(jiān)局提出幾個證據(jù)，證明前海天璣財富存在向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益的違規(guī)行為。另外，深圳證監(jiān)局也表示，關于前海天璣財富所申辯通過互聯(lián)網(wǎng)公開宣傳問題，證監(jiān)局并未予認定，亦非行政處罰事先告知書告知內(nèi)容。

值得注意的是，深圳證監(jiān)局還特別指出，在證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施后，天璣財富及直接負責經(jīng)營管理的當事人唐皓未進行有效整改，相關風險未有效化解。

最終，深圳證監(jiān)局認為，前海天璣財富違反《私募管理辦法》相關規(guī)定，唐皓作為時任前海天璣財富法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是對公司違規(guī)行為直接負責的主管人員。依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對深圳前海天璣財富管理有限公司給予警告，并處以三萬元罰款;二、對唐皓給予警告，并處以三萬元罰款。

圖表來源：深圳證監(jiān)局
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中國基金業(yè)協(xié)會備案登記信息顯示，深圳前海天璣財富管理有限公司已被注銷私募基金管理人，注銷時間是2021年8月27日，注銷原因是異常經(jīng)營。資料也顯示，前海天璣財富成立于2014年11月，注冊資本1個億。

信誠達資管：部分產(chǎn)品未備案、承諾最低收益等，合計被罰6萬元

2022年1月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的相關行政處罰決定書顯示，深圳市信誠達資產(chǎn)管理有限公司主要存在三項違規(guī)事實：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。信誠達資管發(fā)行的深圳信誠達匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達物流投資企業(yè)(有限合伙)等6只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。公司發(fā)行的深圳信誠達八號投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達物流投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達仁匯投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達匯德投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達六號投資企業(yè)(有限合伙)等6只產(chǎn)品，通過在合伙協(xié)議中約定固定預期前端收益率、固定后端保障收益率、固定付息時間，并約定由深圳市鴻海環(huán)球控股集團有限公司與投資者簽署《基金份額回購協(xié)議》等形式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。另外，公司發(fā)行的深圳市信誠達匯發(fā)投資企業(yè)(有限合伙)，通過深圳市鴻海環(huán)球控股集團有限公司與投資者簽署《基金份額預約受讓協(xié)議》，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

三是未對部分投資者進行風險評估。公司在募集設立深圳信誠達仁匯投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠達匯德投資企業(yè)(有限合伙)時，未按規(guī)定對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

因此，深圳證監(jiān)局表示，信誠達資管的行為違反《私募管理辦法》相關規(guī)定，何采山時任信誠達法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是對公司的違規(guī)行為直接負責的主管人員。依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對深圳市信誠達資產(chǎn)管理有限公司責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款;二、對何采山給予警告，并處以三萬元罰款。

中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)信息也顯示，深圳市信誠達資產(chǎn)管理有限公司已經(jīng)在2020年12月4日被注銷私募基金管理人登記，主要原因是異常經(jīng)營。這家機構成立于2013年6月19日，注冊資本為5000萬元。

前海動產(chǎn)投資：向非合格投資者募資等三宗違規(guī)，合計被罰6萬元

2021年1月4日，深圳監(jiān)管局相關行政處罰決定書顯示，深圳前海動產(chǎn)投資有限公司存在三大違規(guī)事實：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)、深圳動產(chǎn)三號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)、深圳動產(chǎn)三號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)2只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。前海動產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動產(chǎn)壹號產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品，通過在宣傳推介材料中明確“業(yè)績比較基準”“預期收益率”、由關聯(lián)方深圳市動產(chǎn)資本管理集團與投資者簽訂《回購協(xié)議》及彭躍等人簽署《保證承諾函》等方式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

深圳證監(jiān)局表示，前海動產(chǎn)投資的行為違反了《私募管理辦法》相關規(guī)定，彭躍作為前海動產(chǎn)投資實際控制人、時任執(zhí)行董事，是對公司的違規(guī)行為直接負責的主管人員。因此，依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對深圳前海動產(chǎn)投資有限公司給予警告，并處以三萬元罰款;二、對彭躍給予警告，并處以三萬元罰款。

中國基金業(yè)協(xié)會信息顯示，深圳前海動產(chǎn)投資有限公司在2021年3月26日已被注銷私募基金管理人，注銷原因是失聯(lián)。資料顯示，前海動產(chǎn)投資成立于2014年11月4日，注冊資本2000萬元。(爽爽)