1月5日，資本邦了解到，2022年首個(gè)交易日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)重磅出手，三家私募機(jī)構(gòu)深圳前海天璣財(cái)富管理有限公司(前海天璣財(cái)富)、深圳市信誠(chéng)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(信誠(chéng)達(dá)資管)、深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司(前海動(dòng)產(chǎn)投資)因多項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，連同相關(guān)高管合計(jì)被罰18萬(wàn)元。值得一提的是，這三家私募均已經(jīng)被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)私募管理人登記。

從違規(guī)情況來(lái)看，主要包括向投資者承諾保本保收益，勸誘投資者進(jìn)行投資;部分私募產(chǎn)品沒(méi)有備案;還有向非合格投資募資，金額小于100萬(wàn)。

前海天璣財(cái)富：承諾保本保收益等三宗違規(guī)，伙同高管被罰6萬(wàn)元

2022年1月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，深圳前海天璣財(cái)富管理有限公司存在三大違規(guī)事實(shí)：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海天璣財(cái)富發(fā)行的天璣擇時(shí)精選六號(hào)私募投資基金、天璣擇時(shí)精選三號(hào)私募投資基金等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。公司發(fā)行的天璣擇時(shí)精選三號(hào)私募投資基金、天璣擇時(shí)精選六號(hào)私募投資基金、安金直融·恒盈三號(hào)直接融資工具產(chǎn)品等3只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬(wàn)元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。公司發(fā)行的天璣海航城商業(yè)廣場(chǎng)私募投資基金二期等基金產(chǎn)品通過(guò)在合伙協(xié)議書(shū)中明確約定固定年化收益率、付息日及到期兌付本金及投資收益等形式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

對(duì)上述違規(guī)事實(shí)，前海天璣財(cái)富、唐皓提出申辯，公司不存在保本保收益的行為。前海天璣財(cái)富并提出，公司沒(méi)有主動(dòng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布宣傳視頻，并采取發(fā)函等措施要求相關(guān)平臺(tái)刪除宣傳資料。

由此，深圳證監(jiān)局提出幾個(gè)證據(jù)，證明前海天璣財(cái)富存在向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益的違規(guī)行為。另外，深圳證監(jiān)局也表示，關(guān)于前海天璣財(cái)富所申辯通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)宣傳問(wèn)題，證監(jiān)局并未予認(rèn)定，亦非行政處罰事先告知書(shū)告知內(nèi)容。

值得注意的是，深圳證監(jiān)局還特別指出，在證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施后，天璣財(cái)富及直接負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的當(dāng)事人唐皓未進(jìn)行有效整改，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)未有效化解。

最終，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，前海天璣財(cái)富違反《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定，唐皓作為時(shí)任前海天璣財(cái)富法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是對(duì)公司違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對(duì)深圳前海天璣財(cái)富管理有限公司給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款;二、對(duì)唐皓給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

圖表來(lái)源：深圳證監(jiān)局
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中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記信息顯示，深圳前海天璣財(cái)富管理有限公司已被注銷(xiāo)私募基金管理人，注銷(xiāo)時(shí)間是2021年8月27日，注銷(xiāo)原因是異常經(jīng)營(yíng)。資料也顯示，前海天璣財(cái)富成立于2014年11月，注冊(cè)資本1個(gè)億。

信誠(chéng)達(dá)資管：部分產(chǎn)品未備案、承諾最低收益等，合計(jì)被罰6萬(wàn)元

2022年1月4日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的相關(guān)行政處罰決定書(shū)顯示，深圳市信誠(chéng)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司主要存在三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。信誠(chéng)達(dá)資管發(fā)行的深圳信誠(chéng)達(dá)匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)物流投資企業(yè)(有限合伙)等6只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。公司發(fā)行的深圳信誠(chéng)達(dá)八號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)物流投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)仁匯投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)匯德投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)六號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)等6只產(chǎn)品，通過(guò)在合伙協(xié)議中約定固定預(yù)期前端收益率、固定后端保障收益率、固定付息時(shí)間，并約定由深圳市鴻海環(huán)球控股集團(tuán)有限公司與投資者簽署《基金份額回購(gòu)協(xié)議》等形式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。另外，公司發(fā)行的深圳市信誠(chéng)達(dá)匯發(fā)投資企業(yè)(有限合伙)，通過(guò)深圳市鴻海環(huán)球控股集團(tuán)有限公司與投資者簽署《基金份額預(yù)約受讓協(xié)議》，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

三是未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。公司在募集設(shè)立深圳信誠(chéng)達(dá)仁匯投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)匯智投資企業(yè)(有限合伙)、深圳信誠(chéng)達(dá)匯德投資企業(yè)(有限合伙)時(shí)，未按規(guī)定對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

因此，深圳證監(jiān)局表示，信誠(chéng)達(dá)資管的行為違反《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定，何采山時(shí)任信誠(chéng)達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是對(duì)公司的違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對(duì)深圳市信誠(chéng)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款;二、對(duì)何采山給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)信息也顯示，深圳市信誠(chéng)達(dá)資產(chǎn)管理有限公司已經(jīng)在2020年12月4日被注銷(xiāo)私募基金管理人登記，主要原因是異常經(jīng)營(yíng)。這家機(jī)構(gòu)成立于2013年6月19日，注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元。

前海動(dòng)產(chǎn)投資：向非合格投資者募資等三宗違規(guī)，合計(jì)被罰6萬(wàn)元

2021年1月4日，深圳監(jiān)管局相關(guān)行政處罰決定書(shū)顯示，深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司存在三大違規(guī)事實(shí)：

一是部分私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)、深圳動(dòng)產(chǎn)三號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)等8只私募基金產(chǎn)品，募集完畢后未依法在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二是向非合格投資者募集資金。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)、深圳動(dòng)產(chǎn)三號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)2只私募基金產(chǎn)品，向投資單只私募基金金額小于100萬(wàn)元的投資者募集資金。

三是向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。前海動(dòng)產(chǎn)投資發(fā)行的深圳動(dòng)產(chǎn)壹號(hào)產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品，通過(guò)在宣傳推介材料中明確“業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)”“預(yù)期收益率”、由關(guān)聯(lián)方深圳市動(dòng)產(chǎn)資本管理集團(tuán)與投資者簽訂《回購(gòu)協(xié)議》及彭躍等人簽署《保證承諾函》等方式，向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益。

深圳證監(jiān)局表示，前海動(dòng)產(chǎn)投資的行為違反了《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定，彭躍作為前海動(dòng)產(chǎn)投資實(shí)際控制人、時(shí)任執(zhí)行董事，是對(duì)公司的違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，依據(jù)《私募管理辦法》第三十八條的規(guī)定，決定：一、對(duì)深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款;二、對(duì)彭躍給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，深圳前海動(dòng)產(chǎn)投資有限公司在2021年3月26日已被注銷(xiāo)私募基金管理人，注銷(xiāo)原因是失聯(lián)。資料顯示，前海動(dòng)產(chǎn)投資成立于2014年11月4日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元。(爽爽)