中國(guó)基金報(bào)記者憶山

(資料圖片僅供參考)

雪松國(guó)際信托再被罰！

9月28日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站行政處罰信息顯示，江西監(jiān)管局近期對(duì)雪松國(guó)際信托連開(kāi)12張罰單，該公司以及多位相關(guān)責(zé)任人被罰，合計(jì)罰款近千萬(wàn)元。

雪松國(guó)際信托被罰690萬(wàn)

行政處罰信息公開(kāi)表顯示，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局于9月22日對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司（原中江國(guó)際信托股份有限公司）罰款690萬(wàn)元。

主要違法違規(guī)事實(shí)包括：

違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔(dān)保；

違規(guī)接受政府承諾函擔(dān)保；

向開(kāi)發(fā)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；

財(cái)務(wù)管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)撥固有資金供大股東使用未如實(shí)記賬；

部分固有資產(chǎn)未計(jì)提減值準(zhǔn)備；

薪酬管理不合規(guī)；

信托項(xiàng)目成立不審慎；

投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金被挪用；

向“四證”不全的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；

信托項(xiàng)目管理不盡職，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失；

違規(guī)向政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目提供融資；

重大關(guān)聯(lián)交易管理不盡職；

信托計(jì)劃投前調(diào)查不到位，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失。

多名相關(guān)責(zé)任人被罰，合計(jì)260萬(wàn)

據(jù)了解，雪松國(guó)際信托前身為江西省國(guó)際信托投資公司，成立于1981年6月。2012年更名為中江國(guó)際信托股份有限公司。2019年4月，經(jīng)原中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，雪松控股集團(tuán)成為公司新的控股股東，同年6月更名為雪松國(guó)際信托。

此次最新披露的罰單中，除雪松國(guó)際信托外，多位中江國(guó)際信托前高管也被處罰。

具體來(lái)看，因?qū)ρ┧蓢?guó)際信托股份有限公司財(cái)務(wù)管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)撥固有資金供大股東使用未如實(shí)記賬；薪酬管理不合規(guī)；信托項(xiàng)目成立不審慎；重大關(guān)聯(lián)交易管理不盡職事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司董事長(zhǎng)祁紹斌被予以警告，處75萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司（雪松國(guó)際信托股份有限公司）財(cái)務(wù)管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)撥固有資金供大股東使用未如實(shí)記賬；部分固有資產(chǎn)未計(jì)提減值準(zhǔn)備；信托項(xiàng)目成立不審慎；向“四證”不全的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；信托項(xiàng)目管理不盡職，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失；違規(guī)向政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目提供融資事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司、雪松國(guó)際信托股份有限公司副總裁、聯(lián)席總裁黃昊被予以警告，處55萬(wàn)元罰款。

因?qū)ρ┧蓢?guó)際信托股份有限公司向“四證”不全的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；信托項(xiàng)目管理不盡職，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任雪松國(guó)際信托股份有限公司董事長(zhǎng)林偉龍被予以警告，處20萬(wàn)元罰款。

因?qū)ρ┧蓢?guó)際信托股份有限公司信托項(xiàng)目管理不盡職，致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任雪松國(guó)際信托業(yè)務(wù)總裁張含玥、羅楊均被予以警告，并均處20萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司向開(kāi)發(fā)商資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供融資；投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金被挪用；違規(guī)向政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目提供融資事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司總經(jīng)理易勤華被予以警告，處20萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔(dān)保；信托計(jì)劃投前調(diào)查不到位，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司總經(jīng)理鐘鐮斧被予以警告，處20萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司（雪松國(guó)際信托股份有限公司）違規(guī)接受政府承諾函擔(dān)保；重大關(guān)聯(lián)交易管理不盡職；信托計(jì)劃投前調(diào)查不到位，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司、雪松國(guó)際信托股份有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官陳華玲被警告，處15萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司違規(guī)接受政府承諾函擔(dān)保；信托計(jì)劃投前調(diào)查不到位，導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)受到損失事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司副董事長(zhǎng)余森清被予以警告，處10萬(wàn)元罰款。

因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔(dān)保事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司副總裁黃雪梅被予以警告，處5萬(wàn)元罰款。

此外，因?qū)χ薪瓏?guó)際信托股份有限公司投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金被挪用事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任，時(shí)任中江國(guó)際信托股份有限公司副總裁周躍明被予以警告。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

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