就如資本市場(chǎng)期待跨年行情，基金行業(yè)對(duì)“開門紅”也傾注不少期待。然而2021年不少明星基金經(jīng)理業(yè)績(jī)?cè)庥?ldquo;滑鐵盧”，去年年初發(fā)行的不少基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般，即將到來(lái)的2022年“開門紅”或許也難與2021年相較。

歲末年初，又到了公募基金必爭(zhēng)的“開門紅”戰(zhàn)場(chǎng)。截至12月23日，已經(jīng)有44只基金公告將在明年1月份啟動(dòng)發(fā)行，共涉及33家基金公司。

華夏、廣發(fā)、博時(shí)等頭部基金公司悉數(shù)出動(dòng)。

其中也不乏多位明星基金經(jīng)理，包括銀華基金的李曉星、匯豐晉信基金的陸彬、金鷹基金的韓廣哲、信達(dá)澳銀基金的馮明遠(yuǎn)等等。

“資源競(jìng)爭(zhēng)激烈，一些基金‘大V’的檔期都不夠用了。”一家大型公募基金人士表示。

就如資本市場(chǎng)期待跨年行情，基金行業(yè)對(duì)“開門紅”也傾注不少期待。然而2021年不少明星基金經(jīng)理業(yè)績(jī)?cè)庥?ldquo;滑鐵盧”，去年年初發(fā)行的不少基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)一般，即將到來(lái)的2022年“開門紅”或許也難與2021年相較。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)截至12月23日，新成立了1770只公募基金，發(fā)行份額合計(jì)2.84萬(wàn)億份，相較2020年全年1368只新基金、3.1萬(wàn)億的發(fā)行份額，新基金數(shù)量增加，但發(fā)行份額仍有一定差距。

備戰(zhàn)“開門紅”

僅2022年首個(gè)交易日，目前就有11只基金定檔發(fā)行，包括建信沃信一年持有、達(dá)成聚優(yōu)成長(zhǎng)、方正富邦泰利12個(gè)月持有、廣發(fā)瑞譽(yù)一年持有、銀華心興三年持有、光大保德信中證全指醫(yī)療器械ETF、國(guó)投瑞銀恒譽(yù)90天持有、東吳新能源汽車、富國(guó)趨勢(shì)優(yōu)先、國(guó)壽安保盛澤三年持有、天弘華證滬港深長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。

從產(chǎn)品類型上來(lái)看，11只產(chǎn)品中有7只均為主動(dòng)權(quán)益基金，除此之外還有2只被動(dòng)指數(shù)基金、1只偏債混合基金以及1只短期純債基金。

“因?yàn)槭菤q末年初，一般情況下投資者都會(huì)在年初的時(shí)候進(jìn)行新一年的資產(chǎn)配置，所以理論上這個(gè)時(shí)期會(huì)比日常時(shí)段的基金銷售情況要好一些，基金公司也比較重視。”北京一家公募基金人士表示。

事實(shí)上，不少基金公司為了布局“開門紅”很早就開始預(yù)熱。

據(jù)了解，有基金公司提前一個(gè)月就開始宣傳明年1月份發(fā)行的新基金，而在各種材料的準(zhǔn)備上，更是提早到了11月份。

從發(fā)行公告發(fā)布的時(shí)間來(lái)看，最早的是創(chuàng)金合信大健康，該基金11月30日就發(fā)布了發(fā)行公告，到2022年1月10日開始認(rèn)購(gòu)，提前了一個(gè)多月。此外還有中歐成長(zhǎng)領(lǐng)航一年持有，12月1日即發(fā)布發(fā)行公告，2022年1月5日開始認(rèn)購(gòu);天弘華證滬深港長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力也是提前一個(gè)月在12月3日就發(fā)布了發(fā)行公告，2022年1月4日開始認(rèn)購(gòu)。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理，計(jì)劃在2022年1月份發(fā)行新基金的33家基金公司中，廣發(fā)基金、中歐基金、富國(guó)基金、博時(shí)基金4家基金公司是新發(fā)產(chǎn)品最多的4家基金公司，除了廣發(fā)基金有4只新產(chǎn)品在1月份發(fā)行之外，其余3家均為3只新產(chǎn)品。

廣發(fā)基金布局了3只主動(dòng)權(quán)益基金，還有1只FOF;中歐基金、富國(guó)基金的3只新產(chǎn)品均為主動(dòng)權(quán)益基金;博時(shí)基金則布局了2只主動(dòng)權(quán)益基金，還有1只“固收+”基金。

明星基金經(jīng)理為產(chǎn)品保駕護(hù)航，也是“開門紅”產(chǎn)品的一大特點(diǎn)。

譬如1月4日的首發(fā)陣容中就有不少熟悉的面孔，包括銀華基金的李曉星、方正富邦基金的崔建波、大成基金的韓創(chuàng)等等。

除此之外，陸彬擔(dān)任基金經(jīng)理的匯豐晉信研究精選即將在2022年1月6日發(fā)行;韓廣哲擔(dān)任基金經(jīng)理的金鷹時(shí)代先鋒也將在2022年1月10日發(fā)行。

“大V”檔期滿滿當(dāng)當(dāng)

在“大V”帶貨火熱的當(dāng)下，這個(gè)“開門紅”也讓基金大V們十分忙碌。

“去年備戰(zhàn)‘開門紅’的時(shí)候，從2020年12月開始準(zhǔn)備就來(lái)得及，但是今年的情況是我們從11月中下旬就已經(jīng)開始準(zhǔn)備，開始對(duì)外預(yù)約大V們的檔期，一些頭部大V的檔期很早就約滿了。”北京一家公募基金人士說(shuō)。

“尤其是新年的第一天，不少基金公司都在同一天開賣新產(chǎn)品，這也導(dǎo)致檔期特別緊張。”該人士表示。

而之所以大V們的檔期滿滿當(dāng)當(dāng)，與銷售渠道也有一定關(guān)系。

“現(xiàn)在渠道對(duì)基金大V還有一些有影響力的自媒體都比較認(rèn)可，找大V營(yíng)銷可能還不單單是基金公司方面驅(qū)動(dòng)，有些渠道經(jīng)理都會(huì)要求基金公司去找大V營(yíng)銷。”前述公募基金人士指出，“銀行方面對(duì)于投放哪個(gè)大V都會(huì)有明確的要求，如果大V沒(méi)有檔期了基金公司談不下來(lái)，跟渠道也不好交代。”

據(jù)了解，頭部自媒體一篇營(yíng)銷文章的價(jià)格大概在8萬(wàn)元左右，如果疊加直播，這個(gè)價(jià)格在10萬(wàn)元左右。

不過(guò)，近日監(jiān)管部門針對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)作出規(guī)范，一些基金大V運(yùn)營(yíng)基金組合“帶貨”也不好做了。

監(jiān)管部門明確提供基金投資組合策略建議活動(dòng)為基金投顧業(yè)務(wù)，不具有基金投顧業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不能提供基金投資組合策略建議活動(dòng)。而目前具有基金投顧業(yè)務(wù)資格的均為一些機(jī)構(gòu)主體，個(gè)人并沒(méi)有相關(guān)業(yè)務(wù)資格。

無(wú)論是渠道還是基金公司，今年格外重視“開門紅”這個(gè)營(yíng)銷窗口的原因，也與今年年初“開門紅”時(shí)期火熱的基金銷售局面脫不開關(guān)系。

“今年不僅僅是基金公司之間要競(jìng)爭(zhēng)，銀行渠道之間也要競(jìng)爭(zhēng)，有些銀行之前對(duì)于‘開門紅’這個(gè)檔期其實(shí)并沒(méi)有那么重視，但是今年情況完全不一樣了，今年都被‘卷’起來(lái)了。”華南一家公募基金人士表示。

13只百億爆款只有3只收益為正

“‘開門紅’能否帶來(lái)爆款和流量跟市場(chǎng)的行情的關(guān)系也比較緊密，明年能不能達(dá)到今年年初那種每天都有爆款、很容易就發(fā)行超過(guò)百億的盛況，還是持謹(jǐn)慎樂(lè)觀的態(tài)度。”一家券商系公募基金人士表示。

事實(shí)上，雖然2021年“開門紅”迎來(lái)了多只爆款，但接近一年時(shí)間過(guò)去了，爆款們的業(yè)績(jī)并不突出。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2021年1月份發(fā)行的基金共有164只，發(fā)行份額合計(jì)5665.8億份，平均發(fā)行份額為34.55億。

其中，合并發(fā)行份額超過(guò)百億的基金共有13只。

梳理Wind數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，這13只百億基金今年成立以來(lái)截至12月22日的收益，僅有廣發(fā)均衡優(yōu)選、華安添利6個(gè)月持有、廣發(fā)恒信一年持有3只基金為正。

收益最高的是廣發(fā)均衡優(yōu)選A，這也是3只正收益基金中僅有的一只主動(dòng)權(quán)益基金，該基金今年1月11日成立，成立以來(lái)截至12月22日的回報(bào)為5.27%。

華安添利6個(gè)月持有、廣發(fā)恒信一年持有則是兩只“固收+”基金，分別在今年2月5日和今年1月12日成立，成立以來(lái)截至12月22日的收益分別為2.65%和2.16%。

成立以來(lái)截至12月22日仍為虧損的10只基金中，前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個(gè)月持有、廣發(fā)成長(zhǎng)精選、匯添富滬深300基本面增強(qiáng)的虧損幅度均超過(guò)10%;鵬華匯智優(yōu)選、易方達(dá)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的虧損幅度超過(guò)8%;還有博時(shí)成長(zhǎng)領(lǐng)航、銀華心佳兩年持有期、博時(shí)匯興回報(bào)一年持有、廣發(fā)興誠(chéng)以及富國(guó)均衡優(yōu)選5只基金虧損幅度在4%以下。

前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個(gè)月持有A是虧損最多的一只“開門紅”基金。Wind數(shù)據(jù)顯示，自今年1月8日成立以來(lái)截至12月22日，前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個(gè)月持有虧損了14.69%。

該基金的基金經(jīng)理是曲揚(yáng)，三季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，報(bào)告期內(nèi)，前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個(gè)月持有混合A基金份額凈值增長(zhǎng)率為-13.42%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-6.99%;C基金份額凈值增長(zhǎng)率為-13.60%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-6.99%。

曲揚(yáng)指出，三季度該基金重點(diǎn)配置了A股和港股中消費(fèi)、醫(yī)藥、新能源、財(cái)富管理等方向的標(biāo)的。

從持倉(cāng)情況來(lái)看，前海開源優(yōu)質(zhì)企業(yè)6個(gè)月持有的第一大重倉(cāng)股是貴州茅臺(tái)，此外，貴州茅臺(tái)也是該基金今年一季度的第一大重倉(cāng)股，在今年二季度，貴州茅臺(tái)是第三大重倉(cāng)股。數(shù)據(jù)顯示，今年三季度，貴州茅臺(tái)跌幅超過(guò)11%。(姜詩(shī)薔)