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9月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于對中信證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》及《關于對張劍采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，中信證券在擔任航天通信控股集團股份有限公司收購智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財務顧問過程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對標的公司的主要供應商、主要客戶和關聯(lián)關系等進行審慎核查；二是持續(xù)督導階段未對上市公司銷售真實性等進行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實施完畢后，上市公司所購買資產(chǎn)真實實現(xiàn)的利潤未達到預測金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴格。

證監(jiān)會表示，中信證券上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》和《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，按照規(guī)定，決定對中信證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。并督促中信證券應嚴格按照內(nèi)部問責制度對負有責任的業(yè)務人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責，并向證監(jiān)會提交書面問責報告。

另外，證監(jiān)會認定，張劍作為中信證券時任并購重組財務顧問業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有領導責任，按照規(guī)定，對張劍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）

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