12月28日，資本邦了解到，隨著花旗集團(tuán)于本月正式向證監(jiān)會(huì)遞交證券公司設(shè)立審批的材料，年內(nèi)，正等待審批設(shè)立的外資背景券商已達(dá)21家。

其中，除花旗集團(tuán)外，華壹證券、法巴證券(中國)、日興證券三家外資提到的設(shè)立申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)受理;而溫州眾鑫證券、云鋒證券、粵港證券、瀚華證券等則尚在流程之中。

另據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)，境內(nèi)外資控股券商已達(dá)9家，分別是摩根士丹利證券(中國)、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券(中國)。

其中，摩根大通證券(中國)于今年8月份正式成為境內(nèi)首家外資獨(dú)資券商，而高盛高華證券也將在高盛收購?fù)瓿捎嗤夤蓹?quán)后成為第二家外資獨(dú)資控股券商。

此外，日資控股證券公司大和證券(中國)以及來自新加坡的合資券商星展證券均于今年6月份獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，成為年內(nèi)正式展業(yè)的2家外資控股券商。

據(jù)悉，外資券商業(yè)務(wù)范圍主要集中在投行、自營和資管三項(xiàng)，為了彌補(bǔ)業(yè)務(wù)短板，正在加速申請(qǐng)更多業(yè)務(wù)資質(zhì)。

業(yè)內(nèi)人士看來，外資券商在中國本土化進(jìn)程中，仍有資本金不足、客戶基礎(chǔ)薄弱等困難需克服，但它們?cè)诤弦?guī)意識(shí)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)能力和經(jīng)營管理模式等方面，擁有長期而豐富的經(jīng)驗(yàn)，有望在國內(nèi)產(chǎn)生“鯰魚效應(yīng)”，倒逼整個(gè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。(鄒文榕)