2月21日，資本邦了解到，上周五(2月18日)，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，進一步調(diào)整和優(yōu)化了證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員管理規(guī)則，從全鏈條監(jiān)管、優(yōu)化人員任職條件、支持引入境外專業(yè)人才等六大方面規(guī)范人員管理。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，《管理辦法》的出臺旨在落實新《證券法》及國務(wù)院簡政放權(quán)要求，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責(zé)任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行。

據(jù)悉，《管理辦法》共七章五十八條，主要內(nèi)容包括：一是事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)全鏈條監(jiān)管;二是落實國務(wù)院“放管服”要求，優(yōu)化人員任職條件;三是持續(xù)深化證券基金行業(yè)對外開放，支持引入境外專業(yè)人才;四是原則監(jiān)管和規(guī)則監(jiān)管相結(jié)合，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求;五是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，夯實行業(yè)發(fā)展根基;六是合理安排新舊銜接，簡化監(jiān)管規(guī)則體系。

時間上，《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

證監(jiān)會相關(guān)人士表示，下一步，證監(jiān)會將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構(gòu)認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

此外，為持續(xù)深化證券基金行業(yè)對外開放，支持引入境外專業(yè)人才，《管理辦法》取消了證券公司境外人士擔(dān)任高管的比例限制，并為境外專業(yè)人員資質(zhì)互認預(yù)留空間，授權(quán)行業(yè)協(xié)會負責(zé)相關(guān)工作。

與《管理辦法》的規(guī)定形成配套規(guī)則，2月18日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》(下稱《公告》)，中國證券業(yè)協(xié)會同時發(fā)布了《關(guān)于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實施特別程序的通知》(下稱《通知》)，向北京、上海、重慶、杭州、廣州、深圳、海南等地，推行境外證券基金專業(yè)人才從業(yè)特別程序。

關(guān)鍵詞： 證券基金從業(yè)人員管理 證券基金 人員管理 經(jīng)營機構(gòu)人員管理規(guī)則