券商員工違規(guī)炒股屢禁不止！近期，又有多位證券從業(yè)人員因借用賬號違規(guī)炒股被罰。

券商員工違規(guī)炒股累計成交6.84億元

不僅虧損還被罰35萬元

賠了夫人又折兵。近日，廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰書，其中顯示，中投證券前員工羅某方在從業(yè)期間內(nèi)，伙同前夫違規(guī)借用他人賬戶炒股，累計成交6.84億元，整體交易虧損，最終被罰35萬元。

處罰書顯示，當事人羅某方為證券從業(yè)人員。2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責(zé)任公司廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部(現(xiàn)中國中金財富證券有限公司廣州開創(chuàng)大道北營業(yè)部，以下簡稱營業(yè)部)擔(dān)任客戶經(jīng)理。

“羅某方”中信證券賬戶于2016年3月24日在中信證券廣州臨江大道營業(yè)部開立，2018年4月13日銷戶。根據(jù)羅某方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開某了證券賬戶，并交由羅某方使用。

羅某方在從業(yè)期間內(nèi)，與丈夫肖某(現(xiàn)已離婚)共同控制使用上述證券賬戶(含信用賬戶)持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損。其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔(dān)。

最終，羅某方因違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度及相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。

違規(guī)炒股、代客操作證券賬戶

券商員工再被開罰單

今年5月份，證監(jiān)會青島監(jiān)管局發(fā)布的【2021】1號行政處罰決定書顯示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對楊某君涉嫌違法買賣股票以及違法為客戶辦理證券認購、交易行為進行了立案調(diào)查。

據(jù)調(diào)查，2015年11月13日至2019年3月15日，楊某君時為證券從業(yè)人員。曾任申萬宏源證券有限公司青島閩江路證券營業(yè)部經(jīng)紀人，先后任世紀證券青島香港東路證券營業(yè)部理財顧問、理財經(jīng)理。

楊某君從業(yè)期間，將本人控制資金轉(zhuǎn)入“劉某芳”證券賬戶，并通過本人手機買賣證券。2018年10月31日至12月19日，楊曉君通過“劉某芳”證券賬戶買賣“中信證券”等股票，合計買入成交金額為43.32萬元，賣出成交金額為43.32萬元，扣除稅費后盈利1361.92元。

此外，楊曉君在任申萬宏源證券青島閩江路營業(yè)部經(jīng)紀人時，還違規(guī)為客戶辦理證券認購、交易。楊某君使用個人筆記本電腦操作“關(guān)某梅”賬戶下單委托69筆，“宮某竹”賬戶下單委托2筆，并通過上述交易獲利63元。

證監(jiān)會青島監(jiān)管局指出，楊某君借用他人證券賬戶買賣股票行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，為客戶辦理證券認購、交易行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十九條第三款的規(guī)定。因此，決定對楊某君違法買賣股票行為，沒收違法所得1361.92元，并處以4萬元罰款；對楊某君違法為客戶辦理證券認購、交易行為，給予警告，沒收違法所得63元，并處以5000元罰款。合計罰沒款46424.92元。

多家證券公司頻領(lǐng)罰單

券商員工違規(guī)炒股的事情屢禁不止，目前已成為監(jiān)管處罰的“重災(zāi)區(qū)”。

9月27日，湖南證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施公告。其中一則顯示，方正證券吉首人民路證券營業(yè)部負責(zé)人、總經(jīng)理徐某業(yè)，存在借用他人名義買賣股票的行為，湖南證監(jiān)局對徐偉業(yè)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

除此之外，方正證券因未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，未能及時發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正等問題，湖南證監(jiān)局對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定。

梳理發(fā)現(xiàn)，除了證券從業(yè)人員外，近期也有不少證券公司因內(nèi)控違規(guī)、監(jiān)督報備不及時、信披違規(guī)、涉嫌行賄等頻收罰單。業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管趨嚴有利于相關(guān)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中遵守自律規(guī)則，上述處罰及監(jiān)管措施也會對行業(yè)起到警示作用。

（文章來源：中國基金報）